Технико-криминалистическое исследование документов. 2

ВВЕДЕНИЕ

Многочисленные документы, разнообразные по форме и содержанию, являются неотъемлемыми атрибутами различных областей человеческой деятельности. Одним из обязательных требований, предъявляемых к документу, является закрепление его содержания в  письменном виде, что может быть выполнено рукописным, печатным или  иным способом, а также с помощью  технических средств.

Документы относятся к  наиболее распространенным объектам криминалистического  исследования. Это объясняется широким  применением их в различных сферах деятельности человека и частым использованием в преступных целях. Документы – вещественные доказательства являются носителями материальных следов преступления, информации о личности преступника и поэтому могут быть успешно использованы для раскрытия преступлений, розыска и изобличения виновных.

Анализ роли документов в  многоотраслевой практике позволяет  выделить два наиболее важных функциональных признака, которые должны быть отражены в определении общеправового  понятия документа:

– документ – это социально-правовая категория, выражающая данную практикой материальную языковую форму общения, фиксирующую волеизъявление, правоотношения лиц и коллективов и другие явления действительности или удостоверяющую сведения о фактах, имеющих определенное значение;

– документ – письменный акт или предмет волевой (целенаправленной) деятельности, специально созданный на основании правомочия лица, коллектива, органа государства в целях осуществления конкретной функции.

Из функциональных свойств  содержания документа (волеизъявление, описание или удостоверение фактов и др.) вытекает его общественное и практическое назначение (нормативный акт, договор, технические условия, завещание и т.п.).

Доказательственная природа  любого предмета действительности определяется не его потенциальной принадлежностью  и заранее установленному виду источников доказательств, а характером имеющих  значение для дела фактических данных, носителем которых он является.

Проблемы использования  знаний специалистов в процессе раскрытия  преступлений можно отнести к  числу одних из наиболее важных в  криминалистике. Наибольшую значимость они имеют потому, что выводы, полученные с помощью специалиста, основываются на изучении вещественных доказательств, которые в меньшей  степени, чем показания свидетелей и очевидцев, подвержены воздействию  временных и субъективных факторов.

Особенно это важно  в условиях современного экономического развития общества, когда все чаще документы используются как инструменты  совершения преступлений, а также  в целях противодействия правоохранительным органам и суду, для подтверждения  ложных сведений. Появление новых  видов документов требует пересмотра сложившихся стереотипных подходов, разработки новых методов и средств  с учетом сущности документов.

Поэтому одной из актуальных проблем, является проблема накопления, обновления, систематизации и использования  специальных знаний при осмотре  и исследовании документов в ходе расследования преступлений.

Объект исследования является теория и практика в технико-криминалистическом исследовании документов.

Предмет дипломной работы – документы как объект криминалистического  исследования.

Целью дипломной работы ставилось  расширенное системное изложение  научного материала касаемо технико-криминалистического  исследования документов.

Среди задач дипломной  работы можно выделить:

1. Рассмотрение теоретических положений криминалистического исследования документов;
2. Изучение выработанных методик исследования документов.

Методологической основой  исследования является диалектический метод познания и системный подход. В работе использованы общие и  частные методы исследования, в том  числе, историко-юридический, системно-правовой и другие, системный анализ изучаемых  явлений и результатов.

Теоретические разработки отечественной  криминалистики, сложившейся на базе комплексного использования правовых и технических наук, являются основой  технико-криминалистического исследования документов.

1. ПОНЯТИЕ И ЗАДАЧИ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ

1. Документ как объект криминалистического исследования

      Документ (лат. dokumentum - все, что может служить свидетельством, уроком, примером), материальный объект, на котором с помощью знаков, символов и разных элементов естественного или искусственного языка зафиксированы сведения о фактах [3, с. 73].

      Под документом в широком смысле слова понимается такой материальный объект, в котором тем или иным способом зафиксированы сведения о каких-либо фактах или обстоятельствах.

      В узком смысле, документ – деловая бумага, подтверждающая какой-либо факт или право на что-то. Так, в праве под документом понимают письменный акт, составленный в предусмотренной законом форме и удостоверяющий факты юридического значения (рождение лица, получение образования, трудовой стаж) [18, c. 122].

       В уголовно-правовой, процессуальной и криминалистической и другой литературе известно множество определения документа различных по своему содержанию.  Их нельзя признать полными и точными, поскольку многие из них, кроме фактофиксирующей и удостоверяющей функции, не отражают других существенных свойств современных документов и тесной связи их с правом, как регулятором отношений.

        Таким  образом, многие считают, что одни определения в логическом смысле являются слишком узкими, другие наоборот, широки, поскольку позволяют относить к документам предметы, которые по существу ими не являются [11, c. 5].

В статьях гл. 33 Уголовного кодекса Республики Беларусь (далее  – УК) законодатель использует следующие  термины для обозначения предметов  посягательств на законный документооборот: официальные документы; официальные  документы, предоставляющие права  или освобождающие от обязанностей; удостоверение; паспорт или другой важный личный документ; марки акцизного сбора, специальные марки, знаки соответствия, защищенные от подделок [2, с. 233].

По способу фиксации информации выделяют следующие виды документов:

• рукописные;
• машинописные, типографские тексты и тексты, изготовленные с помощью принтера;
• графические (схемы, планы, чертежи и т.п.);
• кино-, фото-, видеодокументы;
• объекты-носители закодированной информации (перфокарты, телеграфные и телетайпные ленты, кодовые росписи ЭВМ и т.п.).

Кроме того, в уголовном судопроизводстве различают документы:

• подлинные, содержание и реквизиты которых соответствуют действительности. Они могут быть действительными и недействительными (например, паспорт с истекшим сроком действия);
• поддельные (подложные), реквизиты или содержание которых не соответствуют действительности. Документы, выдаваемые учреждениями, организациями, предприятиями, характеризуются наличием в них определенных элементов, называемых реквизитами. К ним относятся: бланк документа, его размеры, форма, цвет, наличие защитных средств; оттиски печатей и штампов, фотокарточки, подписи должностных лиц и т.д. [4, с. 66].

Таким образом, встречающиеся в практике документы можно разделить:

– по назначению (удостоверяющие какие-либо факты или права и содержащие определенные сведения, например, справочного характера);

– по источнику происхождения (официальные, исходящие от государственных учреждений, и частные, исходящие от частных лиц);

– по способу изготовления (рукописные, машинописные, типографические, комбинированные, изготовленные средствами

полиграфии и репрографии, а также с помощью фотографии);

– по очередности происхождения (оригинал, подлинник, копия – точное воспроизведение оригинала) [5, c. 159].

Анализ следственной и  судебной практики показывает, что  документы превращаются в своего рода письменные вещественные доказательства в случаях, когда в силу конкретных причин или обстоятельств, вызванных  действиями правонарушителя, они полностью  или частично утрачивают свои функциональные свойства и приобретают признаки, требующие специального изучения для  установления их роли, как письменных актов определенного назначения, в совершении преступления, либо связей с его обстоятельствами.

Основаниями для отнесения  документов к вещественным доказательствам  могут быть:

1. Искажение сведений в правильном по форме документе.
2. Неправильное указание источника, времени, места и иных условий составления и оформления документа.
3. Наличие признаков, указывающих на искусственное исполнение текста, подписи, оттисков штампа и печати, на использование орудия и на конкретное лицо (следы пальцев и др.).
4. Изменения, связанные со способом совершения преступления и его сокрытия (травление, дописки и т.п.).
5. Время, место и иные обстоятельства обнаружения документа, его состояние, если эти факты имеют значение для дела.
6. Принадлежность конкретному лицу.
7. Использование участником преступления [20, с. 153-154].

Таким образом, в расследовании  преступлений приходится иметь дело в основном с двумя большими группами документов: 1) документами – носителями информации об обстоятельствах, связанных с действиями по совершению преступления (письменными доказательствами); 2) документами – вещественными доказательствами. Эти документы служат объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

1.2. Понятие и задачи технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов — это система  научных положений и разрабатываемых  на их основе средств и методов  исследования документов в целях  раскрытия и расследования преступлений [15, с. 42].

Задачи технико-криминалистического  исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные  и классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фотографический, машинописный, путем перекопировки), факта и  способа изменения первоначального  содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых -записей – подчищенных, вытравленных, залитых, зачеркнутых, угасших, подвергшихся воздействию высоких температур и т.д.); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), к том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны  с отождествлением: технических  средств, применяемых при изготовлении документа в целом либо его  отдельных реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых и иных ручек, и т.п.); материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея, сургуча и  др.); целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи возникают  при необходимости отнести к  заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или электрографического  аппарата, тип знакопечатающих устройств  ЭВМ, класс и потребительское  назначение бумаги, использованной для изготовления документа [21, с. 165].

К предмету технико-криминалистического  исследования документов относятся: определение способа изготовления документа в целом или его отдельных фрагментов; распознавание способа подделки; установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.); исследование материалов документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков печатей и штампов в плане определения способа их нанесения и идентификации клише; идентификация средств, используемых при изготовлении документов (пишущих машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.); определение абсолютной и относительной давности документа или его отдельных частей [5, с. 174].

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются  различные приборы, основанные на использовании  невидимых лучей электромагнитного  спектра, светофильтры, рентгеновские  аппараты и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты и фотоустановки, на которых реализуются фотографические методы анализа.

Таким образом, технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального текста документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

2. КРАТКИЙ ПЕРЕЧЕНЬ ВИДОВ ТЕХНИЧЕСКОЙ ПОДДЕЛКИ ДОКУМЕНТОВ И ТЕХНИЧЕСКИЕ ПРИЕМЫ, СРЕДСТВА И СПОСОБЫ ИХ РАСПОЗНОВАНИЯ

2.1. Выявление признаков полной и частичной подделки документов

Подделка документов (англ. forgery) – в уголовном праве родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог» [22].

Различают два вида подделки документов – полную и частичную.

Полная подделка – это  изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, оттисков печати, штампа, подписей в нем.

Частичная подделка – это  внесение изменений в содержание или отдельные реквизиты подлинного документа.

Способы полной подделки:

̶ изготовление документа  целиком либо его бланка;

̶ внесение в документ заведомо ложных данных;

̶ подделка подписи лица, удостоверяющего документ;

̶ подделка оттисков печатей и штампов.

Способы частичной подделки документов:

̶ подчистка – механическое удаление части текста;

̶ травление и смывание – удаление текста химическими реактивами и различными растворителями;

̶ дописка – внесение в документ новых слов, фраз или  отдельных

знаков;

̶ замена частей документа  – вклейка отдельных листов, переклейка

фотографии, замена листов и  т.д. [4, с. 232].

Выявление признаков подделки происходит следующим образом:

1. Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности.
2. Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах.
3. Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др. [10, с. 62].

Таким образом, подделка документов происходит путем его полной фальсификации  или изменении отдельных элементов, в результате чего можно с помощью  технических приемов и применением  различных средств выявить признаки подделки у различных документов.

2.2.  Исследование бланков документов

Бланками (в переводе с французского "бланк" означает "белый") называют листы бумаги с напечатанным (типографским способом) названием и частично напечатанным текстом, предназначенные для составления  документов по определенной форме. Например, накладные, квитанции, паспорта, листки нетрудоспособности [8, с. 325].

Практике известны следующие способы  подделки бланков документов:

– печатание с поддельных форм высокой печати (шрифты ручного и  линотипного набора, гравированные на металле, орг. стекле и цинкографские клише, стереотипные формы, фотополимерные формы);

– использование форм плоской печати, полученных путем фотохимической обработки (офсетная форма);

– копирование подлинных бланков документов средствами репрографии (электрография, ксерография);

–    рисовка с помощью чертежных инструментов, пишущих приборов и материалов письма.

В поддельных бланках, изготовленных  с типографского набора, можно  обнаружить:

– несоответствие оттиска подлинному бланку по использованному шрифту;

– несоблюдение правил типографского  набора (неравномерные расстояния между  буквами, словами, искривление строк);

– неравномерную окраску оттиска (ввиду того, что отдельные литеры набора оказались в форме ниже других);

– наличие орфографических ошибок, перевернутых букв, букв из другой гарнитуры [21, с. 173].

Широкое распространение  получило изготовление копий документов с помощью электрографии (ксерокса). Сейчас имеются цветные ксероксы, обладающие высокой разрешающей способностью и хорошей цветопередачей. Они стали использоваться преступниками не только для изготовления высококачественных копий бланков документов, но и для изготовления фальшивых денежных купюр.

Для облегчения установления признаков подделки спорный бланк нужно сравнить с подлинным образцом. В результате такого сравнения может быть выявлено различие в способе печати, расположении частей текста, рисунке и размере знаков, их частных признаках и т. п. Для установления факта подделки приходится назначать криминалистическую экспертизу [18, с. 126].

Таким образом, существует экспертная методика технико-криминалистического  исследования документов, которая помимо технических средств, включает в  себя комплекс методов. К таким методам  относятся: микроскопический, фотография со значительным увеличением, методы химического анализа. Они позволяют извлекать из объектов значимую информацию в целях установление факта подделки бланка, что позволяет прийти к выводу о поддельности всего документа.

2.3. Исследование документов, отпечатанных с применением принтеров

С появлением новых  знакопечатающих устройств (принтеры ПК) пишущие машинки постепенно вытесняются  из сферы технических средств  изготовления документов. Создаются  и успешно применяются новые  методики, позволяющие устанавливать  тип принтера и осуществлять его  идентификацию по отпечатанному  на нем тексту.

Принтеры ПК по методу нанесения изображения бывают следующих  типов: знакосинтезирующие матричные, с монолитным литероносителем (ударного типа), струйные, термографические, лазерные (безударного типа).

Знакосинтезирующие  матричные принтеры имеют печатающую головку в виде матрицы из игл (7, 8, 9 в вертикальном ряду). Оттиск знака  на бумаге формируется в результате ударов игл в различных комбинациях  через красящую ленту (черную, многоцветную).

Принтеры с монолитным литероносителем снабжены дисковым литероносителем с «лепестками» на каждом из которых имеется литера (всего их на литероносителе от 92 до 130 шт.). Оттиск знака на бумаге формируется  ударом литеры через красящую ленту (например, угольную).

Струйные принтеры в качестве печатающих элементов  имеют' форсунки, через которые подаются чернила. Знаки формируются на основе матрицы точек. Печать может быть как одноцветной, так и многоцветной.

Термографические  принтеры имеют в печатающей головке  несколько электродов, с помощью  которых последовательно за несколько  шагов формируется изображение  знака. Для передачи изображения  используется нагрев. Печать осуществляется через специальную красящую ленту  на специальной термостойкой бумаге [21, с. 172-173].

Среди разных знакопечатающих устройств большое распространение получили лазерные принтеры. Лазерные принтеры формируют изображение электрофотографическим способом на светочувствительном фотоприемном барабане, которому предварительно сообщается статический заряд. Освещаемые лазером участки барабана притягивают (или не притягивают) частицы порошкообразного тонера, создавая изображение на нем. Лист бумаги, на котором закрепляется изображение, заряжается таким образом, чтобы тонер с барабана притягивался к бумаге. Затем бумага с тонером прогревается до температуры плавления тонера, а специальные резиновые валики прочно прижимают его к бумаге.

Выполненные изображения  лазерным принтером характеризуются  общими признаками (специфичный блеск и зернистая структура штрихов, поверхностное размещение красящего вещества и его осыпание в местах перегиба бумаги), но для данного вида принтеров свойственна достаточно выраженная линейчатая структура изображений, также образование «ступенек» или разрывов в тонких штрихах, дугах и окружностях, при этом количество точек-марашек невелико [12, c. 96-98].

Для определения  типа принтера по отпечатанному на нем тексту используются в совокупности признаки, к которым относятся: микроструктура штрихов, ширина штрихов, наличие блеска вещества штрихов, наличие ореолов  вокруг штрихов знаков, наличие следов давления, отношение красящего вещества штрихов к растворителям (вода, ацетон, спирт), наличие магнитных свойств  вещества штрихов, отношение бумаги к ИК-лучам.

Таким образом, каждый тип принтера обладает своим достаточно определенным комплексом признаков, позволяющим его идентифицировать, что является немаловажным при исследовании документов отпечатанных на данном виде устройств.

2.4. Исследование оттисков печатей и штампов

Оттиски печати (штампа) являются весьма важными реквизитами  документов и проставляются с  целью удостоверения зафиксированных  фактов.

Печати и штампы изготавливаются в штемпельно-граверных  мастерских по специальной технологии из каучука, металла, полимерных материалов.

Подлинные печати (штампы) характеризуются  рядом признаков, отражающихся в  оттисках:

соответствие рисунка букв рисунку  типографского шрифта;

отсутствие в тексте грамматических ошибок;

равномерность интервалов между буквами  и словами;

симметричность расположения фрагментов печати относительно ее основания;

наличие геометрически правильных окружностей, образующих линии рамок, центр которых находится в  одной точке;

расположение продольных осей букв по направлению радиусов внешней окружности [8, c. 325].

Оттиски печатей  и штампов подделываются следующими способами:

- рисовка оттиска  на документе;

- выполнение оттиска  поддельным клише;

- перекопировка  подлинного оттиска с другого  документа;

- выполнение оттиска с помощью нарисованного клише [18, с. 130-131]

Отличить оттиск печати, изготовленной  с использованием высоких технологий, от оттиска подлинной весьма затруднительно, но все же возможно. Для этого  необходимо провести сравнительное  исследование проверяемого оттиска  с образцами оттисков подлинной  печати. Идентификация печати по оттиску или оттискам производится путем сравнительного исследования, при котором устанавливается совпадение или различие общих и частных признаков. Общими признаками печати являются ее форма, размеры, содержание и размещение текста, рисунок герба, эмблемы, размер и рисунок шрифта. Частными признаками считают некоторые особенности, связанные с изготовлением и применением печати: форма мелких деталей, особенности размещения отдельных элементов относительно друг друга, величина углов соединения штрихов, ширина штрихов, искривления и деформации отдельных букв и знаков и т.п. [6, с. 29].

Таким образом, существует ряд возможностей подделки оттисков печатей и штампов  для распознавание которых в  большинстве случаев используют метод сравнительного исследования, позволяющий установить признаки и  определить подлинность печати.

2.5. Исследование документов, содержащих специальные средства защиты

Под документами со специальными средствами защиты от подделки понимаются документы, предоставляющие права  или освобождающие от обязанностей, бумажные денежные знаки, ценные бумаги, акцизные и специальные марки, а  также иные документы, которым придается  совокупность свойств, трудновоспроизводимая  в условиях их несанкционированного изготовления [19, с. 1].

Современные денежные знаки и ценные бумаги, как правило, содержат целые защитные системы от их подделки. Это достигается внесением в них целого ряда защитных элементов, применением специальных технологических приемов при их изготовлении, определенным сочетанием способов и приемов нанесения полиграфического оформления, а также использованием специальных материалов. Тем не менее, данные способы защиты не дают полной гарантии, об этом свидетельствует множественные

факты изъятия подделок документов, имеющие специальные средства защиты, самого высокого качества [13, с. 114].

Большинство документов со специальными средствами защиты от подделки выполняется на бумаге. Ее основу составляют волокна целлюлозы хлопка, льна или их смесь, которые наряду с другими элементами композиционного состава бумаги обеспечивают ей такие эксплуатационные качества, как прочность на разрыв, износостойкость при трении, устойчивость к многократным перегибам и длительному воздействию влаги.

 Средствами защиты  могут служить:

1. Водяные знаки, которые бывают трех видов: светлые, темные и полутоновые. В настоящее время бумагу с водяными знаками изготавливают следующим образом. На сетчатой части бумагоделательной машины с помощью штампа, имеющего выпуклые и углубленные участки, выполняется тиснение, в результате чего сетка приобретает рельеф, повторяющий вид водяных знаков. При отливе бумажного полотна, толщина которого ограничивается специальным механизмом, на возвышенных участках сетки осаждается меньшее количество бумажной массы, а на углубленных – большее. Такие вариации в толщине бумажного слоя обусловливают локальные различия оптической плотности листового материала, на котором могут различаться светлые, темные и полутоновые водяные знаки. Из современных данная технология является не единственной.
2. На этапе отлива специальной бумаги в ее внутренние слои вводится узкая синтетическая полоса (защитная нить). Обычно на ее поверхности выполняется микротекст, обозначающие номинал купюры, выполненные на разных строчных уровнях, к тому же банкноты, отличающиеся номиналом, печатаются на бумаге с различными цветовыми оттенками.
3. Защитные волокна. В процессе изготовления бумаги в бумажную массу добавляют полимерные волокна, длиной 3–10 мм, которые хаотично располагаются между другими волокнами. Они могут быть как окрашенными, так и бесцветными [19, с. 6-8].