Доказательства и доказывание в арбитражном процессе

Филиал федерального государственного бюджетного образовательного учреждения профессионального образования  «Санкт-Петербургский государственный  инженерно-экономический университет» в г. Череповце

 

 

 

Кафедра «Финансы и кредит»

 

 

 

 

 

 

 

 

Контрольная работа

 

 

 

 

По дисциплине «Арбитражное право»

 

Тема  №4: Доказательства и доказывание в арбитражном процессе

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Студентки 3 курса

Группы ФКП 09

Фаретдиновой Д.М.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Череповец,

2012

Доказательства и доказывание  в арбитражном процессе

 

Доказывание - это сложный процесс, охватывающий мыслительную и процессуальную деятельность его субъектов по обоснованию  какого-то положения и выведению  нового знания на основе исследованного. Лица, участвующие в деле, приводят факты и доводы, подтверждающие их правовую позицию по делу, которая  может меняться в процессе судебного  разбирательства под влиянием различных  обстоятельств. Они формируют представление  о своей правовой позиции и  позиции иных лиц.

 

На основе исследованных в суде доказательств  эти лица делают заключение об устойчивости своей позиции. Затем, либо продолжают участие в деле, либо отказываются от иска, ищут пути заключения мирового соглашения, признают иск и т.д. суд  анализирует приведенные факты  и доводы сторон, предлагает сторонам представить дополнительные доказательства по делу, содействует собиранию доказательств. В конце концов, суд делает умозаключение  по всему рассмотренному делу, которое  отражает в решении.

 

Доказывание в арбитражном праве

 

Понятие судебного доказывания, предмет  доказывания

 

Для правильного  разрешения спора необходимо выяснить фактические обстоятельства дела. Установление фактов по делу осуществляется путем  сбора, исследования, изучения и оценки доказательств, содержащих информацию о соответствующих фактах. Необходимо, прежде всего, определить факты, которые  нужно будет установить по конкретному  спору.

 

Каждая сторона  и другие участвующие в деле лица представляют суду доказательства, анализируют, делают определенные выводы по поводу спорных фактов, тем самым самостоятельно доказывая свои утверждения, и опровергают  возражения, приводя конкретные обстоятельства.

 

Арбитражный суд принимает непосредственное участие в процессе судебного  доказывания. Он может требовать  от сторон, лиц, участвующих в деле, представления необходимых доказательств  и совершать иные действия, направленные на установление фактических обстоятельств  дела. Суд оценивает все доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному  на всестороннем, полном и объективном  исследовании всех обстоятельств дела (ст. 71 АПК РФ). Таким образом, решающее значение имеет не то, чтобы стороны  убедили арбитражный суд в  наличии или отсутствии искомых  фактов, а то, чтобы суд сам  убедился в этом, т.е. непосредственно  исследовал фактические обстоятельства дела.

В арбитражном процессе познание определяет сущность судебного доказывания. Реализуется  познание в рамках судебного доказывания  путем двух видов деятельности: мыслительной (логической), подчиненной законам  логического мышления, и практической (процессуальной), т.е. процессуальных действий, совершаемых лицами, участвующими в деле, и судом на основе правовых норм, содержащихся в арбитражном  процессуальном законодательстве.

Таким образом, можно дать следующее  определение судебного доказывания  в арбитражном процессе.

Доказывание в арбитражном  процессе - это логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, и суда по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Под предметом доказывания понимается совокупность фактов, имеющих материально-правовое значение, установление которых необходимо для вынесения судом законного  и обоснованного решения по делу.

Установление фактов, имеющих материально-правовое значение, имеет первостепенное значение при рассмотрении дела в арбитражном  суде, поскольку в первую очередь  от правильного их определения и  установления зависит правильное разрешение дела.

В ходе рассмотрения дела предмет  доказывания может меняться. Так, истец может изменить предмет  и основание иска, а ответчик - привести в обоснование своих  возражений дополнительные юридические  факты по делу и т.п.

Субъектами доказывания являются субъекты арбитражно-процессуальных правоотношений: суд, лица, участвующие в деле, их представители, свидетели, эксперты оказывают помощь в достижении цели доказывания и не несут обязанности доказывать какие-либо обстоятельства по делу.

Объектом доказывания являются обстоятельства, подлежащие установлению в соответствии с требованиями, как правило, арбитражного процессуального законодательства. Объект доказывания по делу в целом представляет собой предмет доказывания.

Процессуальная  форма доказывания

 

Важным аспектом арбитражного процессуального  доказывания является его осуществление  в процессуальной форме, свойственной для всего арбитражного судопроизводства и для его части - доказывания.

 

Процессуальная форма  доказывания в арбитражном суде — это детальная, законодательная урегулированность доказывания, отличающаяся универсальностью, императивностью и подчиненностью принципам арбитражного процесса.

 

Можно выделить следующие черты процессуальной формы доказывания:

 

• законодательная урегулированность;
• детальность правовой регламентации;
• универсальность процессуальной формы доказывания - рассчитано на весь арбитражный процесс, любую его стадию;
• императивность процессуальной формы доказывания - означает обязательность предписаний суда в области доказывания для всех субъектов;
• подчиненность доказывания принципам арбитражного процесса.

 

Стадии доказывания

 

Доказывание, как и любая деятельность суда, проходит определенные этапы  для достижения поставленной цели, которые называют стадиями.

 

Стадии доказывания в арбитражном  процессе — это определенные последовательные процессуальные действия субъектов  доказывания, взаимосвязанные со стадиями арбитражного процесса.

 

 

     Выделяют следующие стадии доказывания:

 

• определение предмета доказывания по делу;
• собирание доказательств и их представление в суд;
• оценка доказательств — можно сгруппировать также согласно стадиям гражданского процесса.

 

Предмет доказывания — это совокупность обстоятельств материально-правового характера (юридических фактов), обосновывающих требования и возражения, участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, установление которых необходимо для вынесения судом законного и обоснованного решения по делу.   

 

Все юридически значимые факты, входящие в предмет доказывания, образуют фактический состав по делу, формируемый исходя из оснований иска, возражений ответчика, а также норм материального права, подлежащих применению.

 

В процессуальной науке предмет  доказывания понимается двояко.

 

В широком понимании предмет доказывания - все обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела: материально-правовые и процессуальные факты, доказательственные факты.

 

В узком смысле предмет доказывания - обстоятельства материально-правового характера, которые указаны в нормах материального права. Их можно условно разделить на группы:

 

• правопроизводящие факты (пр. - наличие договора, которым определяются правоотношения между сторонами);
• факты активной и пассивной легитимации - обстоятельства, подтверждающие правовой статус сторон (пр. - надлежащий истец и ответчик);
• факты повода к иску - обстоятельства, обосновывающие требования и возражения участвующих в деле лиц (пр. - заключение сделки в результате заблуждения относительно ее природы или предмета);
• иные обстоятельства, имеющих значение для правильного рассмотрения дела - обстоятельства, которые требуется установить для вынесения частного определения, подтверждение или опровержение достоверности доказательств и т. д. (пр. - процессуальные факты). В процессуальной науке даже существует понятие "локальные предметы доказывания", определяемые нормами процессуального права для совершения отдельных процессуальных действий (обеспечение иска, восстановление сроков и проч.).

 

     

Важность правильного определения  предмета доказывания связана с  правомерностью судебного решения  по делу, поскольку в связи с  неполным выяснением обстоятельств  дела судебное решение подлежит отмене. 

 

Источники формирования предмета доказывания     

 

Согласно АПК решающим субъектом  в определении предмета доказывания  выступает суд. Источниками формирования предмета доказывания являются: нормы  материального права и основания  требований и возражений сторон.    

 

Нормы материального права - определяют, какие обстоятельства следует установить для разрешения определенной категории дел (пр. - установление наличия лицензии Госкомимущества).   

 

В качестве источника формирования предмета доказывания по делу можно  считать также нормы процессуального  права, так как возражения ответчика  могут носить процессуальный характер.     

 

Основания требований и возражений лиц, участвующих в деле, конкретизируют предмет доказывания по делу. В процессе рассмотрения дела в соответствии с АПК предмет доказывания может изменяться в силу различных обстоятельств (пр. - ответчик может заявить о встречных требованиях, третье лицо может ссылаться на грубую неосторожность истца, основания их требований и возражений прокурора, государственных органов).

 

Обязанность доказывания     

 

Обязанность доказывания следует  из источников определения предмета доказывания и обязанности доказывания - материального права и оснований  требований и возражений. По общему правилу каждое лицо, участвующее  в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как  на основания своих требований и  возражений (ч. 1 ст. 65 АПК).        

 

Доказывание имеет особенности:

 

• обязанность доказывания распространяется на всех лиц, участвующих в деле;
• основу распределения обязанности по доказыванию составляет предмет доказывания;
• каждое лицо доказывает обстоятельства, являющихся основанием его требований или возражений;
• арбитражный суд, определяет предмета доказывания, объем доказываемых фактов.

 

    

 Доказывание правовой позиции  по делу строится на представлении  и исследовании доказательств,  подтверждающих  или опровергающих соответствующие требования (или возражения).

 

Факты, не подлежащие доказыванию        

 

Для всей совокупности фактов, устанавливаемых  в процессе судебного доказывания при разбирательстве дела, в процессуальной теории используется понятие "пределы доказывания". Иными словами, определяются обстоятельства, необходимость доказывания которых отсутствует.    

 

К таким обстоятельствам относятся:

 

• общеизвестные факты  обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, иными словами известен широкому кругу лиц, в том числе составу судей:

 

• всемирно известные;
• известные на территории Российской Федерации;
• локально известные (пожары, наводнения, сходы лавин и проч., имевшие место в районе, городе, области) - отметка в судебном решении.

 

• преюдициальные факты:

 

• обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, — не доказываются вновь при рассмотрении судом другого дела, с участием тех же лиц;
• вступившее в законную силу решение суда общей  юрисдикции по гражданскому делу обязательно для  арбитражного суда,  рассматривающего другое дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле;

 

     

Преюдициальность — означает предрешенность некоторых фактов, которые не надо вновь доказывать и запрещается их опровержение.  

 

Для положительного решения вопроса  о преюдициальности факта требуется наличие как объективных, так и субъективных пределов.   

 

Объективные пределы преюдициальности касаются обстоятельств, установленных вступившим в законную силу решением суда по ранее рассмотренному делу.  

 

Субъективные пределы — это наличие одних и тех же лиц, участвующих в деле, или их правопреемников в первоначальном и последующем процессах.   

 

Доказательства  в арбитражном праве

В соответствии со ст. 64 АПК РФ доказательствами в арбитражном процессе являются полученные в установленном АПК  РФ и другими федеральными законами порядке сведения, на основании которых  арбитражный суд устанавливает  наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования или возражения сторон, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного  разрешения спора.

Эти сведения устанавливаются письменными  и вещественными доказательствами, заключениями экспертов, показаниями  свидетелей, объяснениями лиц, участвующих  в деле. Не допускается использование  доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Особенностью судебных доказательств  является наличие процессуальной формы, которая выступает в качестве гарантии достоверности получаемой судом информации. Порядок получения  судом сведений о фактах регламентирован  АПК РФ. Такими сведениями являются письменные и вещественные доказательства, объяснения сторон, лиц, участвующих  в деле, заключения экспертов, показания  свидетелей.

Судебные доказательства можно  классифицировать по следующим признакам:

• по характеру содержания доказательств 

• Прямые доказательства - это доказательства, содержание которых имеет непосредственную связь с искомым фактом. Например, товарно-транспортная накладная с соответствующей отметкой является прямым доказательством перевозки грузов.
• Косвенные доказательства - доказательства, имеющие многозначную связь с искомым фактом, т.е. из содержания которых можно сделать вывод о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела. Оценка косвенного доказательства в совокупности с другими доказательствами может дать достоверные сведения об искомых фактах.

• по процессу формирования сведений о фактах

• Первоначальными доказательствами являются сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта (события, действия, явления) на источник доказательства, из которых впоследствии при рассмотрении дела будет получена информация о данном факте. Примером такого вида доказательства могут быть подлинники документов, являющихся письменными доказательствами, или показания свидетеля, бывшего очевидцем события.
• Производные доказательства воспроизводят сведения, полученные из других источников. Например: копии документов, протоколы, составленные при выполнении арбитражного судебного поручения, показания свидетеля, которому информация об искомых фактах стала известна из других источников, в частности со слов других лиц, из содержания документов. Производные доказательства не являются первоисточниками доказательств.

• по источнику доказательств

• Личные доказательства - к ним относятся объяснения сторон и третьих лиц показания свидетелей, заключения экспертов. Личными они являются потому, что они исходят от физических лиц, одновременно являющихся источниками сведений о фактах.
• Вещественные доказательства - это предметы, которые своим внешним видом, внутренними свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ст. 76 АПК РФ). К вещественным доказательствам относятся письменные и вещественные доказательства, т.е. объекты неживой природы, несущие следы, отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых устанавливается в процессе доказывания при рассмотрении дела в арбитражном суде.

Доказательства по делу это полученные в предусмотренном законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ч. 1 ст. 64 АПК).

 

Признаки доказательств:

 

Первый признак доказательств — доказательства представляют собой определенные сведения о фактах, что определяет сущность доказательств.

 

Второй признак — это сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств дела. В АПК выделяется две группы таких обстоятельств:

 

• обстоятельства, обосновывающие требования и возражения лиц, участвующих в деле. Они очерчивают предмет доказывания по делу.
• иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяющие важность установления для разрешения спора и иных обстоятельств. К "иным обстоятельствам" можно отнести несколько разновидностей обстоятельств: 

• которые необходимо установить для совершения отдельных процессуальных действий (обеспечение иска, восстановление сроков, обоснование подведомственности спора арбитражному суду, наличие обстоятельств для приостановления производства по делу и проч.). Так, для принятия мер обеспечения иска необходимо установить, действительно ли их непринятие приведет к последующей невозможности исполнения судебного решения.
• характеризующие достоверность или недостоверность получаемой информации.

 

Третий признак — это требование о соблюдении порядка получения сведений об обстоятельствах.

Четвертый признак — сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, устанавливаются с помощью определенных доказательств.    

 

АПК содержит перечень доказательств  не являющийся исчерпывающим: традиционных видов доказательств, как письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, а  также отдельный новый вид  доказательств: аудио- и видеозапись, иные документы и материалами (материалы  фото- и киносъемки, иные носители информации).

 

Письменные доказательства

 

Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме  цифровой, графической записи или  иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также  протоколы судебных заседаний, протоколы  совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним.    

 

Признаки письменных доказательств:

• письменные доказательства — это предметы, в которых отражены сведения, имеющие значение для дела, при помощи определенных знаков, доступных для их восприятия человеком. Они могут быть выполнены в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа.
• сведения о фактах в письменном доказательстве исходят от лиц, не занимающих еще процессуального положения стороны, других лиц, участвующих в деле, эксперта. Это признак более частного характера, отграничивающий письменные доказательства от письменных объяснений лиц, участвующих в деле, заключений эксперта.
• письменные доказательства чаще всего возникают до возбуждения арбитражного процесса, вне связи с ним.
• письменные доказательства должны быть выполнены в такой форме, которая позволяет установить достоверность доказательств.
• на письменные доказательства распространяются все требования, которым в целом должны соответствовать доказательства.

 

     

Виды письменных доказательств:

• По субъекту, от которого исходит документ, письменные доказательства принято подразделять на официальные и частные (неофициальные).

• Официальные документы обладают определенными признаками:

- исходят от субъекта управомоченного их издавать;

- обладают определенными реквизитами, соответствовать компетенции органа, их издавшего, либо требованиям, установленным законом для совершения тех или иных юридических действий.

• К неофициальным (частным) документам принято относить те, которые исходят от частных лиц либо не связаны с выполнением каких-то полномочий, в частности, может относиться личная переписка и другие неофициальные документы.

 

• По содержанию письменные доказательства принято подразделять на распорядительные и справочно-информационные.

• Для распорядительных документов свойствен властно-волевой характер.
• Справочно-информационные доказательства носят осведомительный характер о каких-то обстоятельствах (акты, отчеты, протоколы, письма и проч.) и  могут быть как официальными, так и частными.

 

• По способу образования документы могут быть подлинными или копиями. Развитие ксерокопировальной техники привело к технической возможности получения аутентичных копий. Тем не менее, для подтверждения достоверности копии часто требуется ее заверение соответствующим лицом.

 

      

К письменным доказательствам отнесены документы:

• полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи;
• подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи.

 

     

По общему правилу требуется  представление в арбитражный  суд подлинника или копии письменного  доказательства. В двух случаях требуется  представление только оригинала  документа:

• если это продиктовано федеральным законом или иным нормативным правовым актом;
• в других необходимых случаях — по требованию арбитражного суда.

 

Средствами доказывания в арбитражном  процессе также могут быть письменные и вещественные доказательства, заключения экспертов, показания свидетелей, объяснения лиц, участвующих в деле.

Вещественные доказательства

 

Вещественные доказательства это  предметы, которые своим внешним  видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить  средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.    

 

Признаки вещественных доказательств:

• это предметы, т. е. различные объекты движимого и недвижимого имущества и т. д.
• объекты служат средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.
• объекты своим внешним видом, свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

 

      

Вещественные доказательства в  арбитражном процессе могут быть собственно доказательствами, например пломбы на контейнерах и проч. Но часто вещественные доказательства одновременно выступают объектом материально-правового  спора.

 

Заключение эксперта

 

Для разъяснения возникающих при  рассмотрении дела вопросов, требующих  специальных познаний, арбитражный  суд по ходатайству лица, участвующего в деле, или с его согласия назначает  экспертизу (ч. 1 ст. 82 АПК).