Лицензирование в инновационной деятельности

Оглавление

  
Введение

Современные реалии таковы, что эффективное и конкурентоспособное осуществление экономической деятельности невозможно без использования результатов деятельности инновационной. И, конечно, это вызывает ряд сопутствующих проблем и вопросов—экономических, вопросов внедрения, и, разумеется, правовых вопросов. Лицензирование является одной из основных форм торговли лицензиями, оно позволяет вести обмен технологиями и оказывать сильнейшее влияние на экономику. Сегодня ситуация такова, что из-за технологий ведутся беспрецедентные судебные разбирательства (как, например, между Apple и Samsung). В связи с этим очень актуальной является тема лицензирования результатов инновационной деятельности.

Объектом исследования в данной работе является процесс осуществления инновационной деятельности. Предметом изучения—лицензирование результатов инновационной деятельности, его сущность и особенности.

Цель данной работы—изучить такой правовой аспект инновационной деятельности, как лицензирование. Исходя из цели можно сформулировать следующие задачи:

• Рассмотреть понятие и сущность лицензирования
• Изучить виды лицензирования и их особенности
• Рассмотреть практические примеры данной деятельности
• Сделать выводы о современном состоянии данной сферы и определить некоторые ее проблемы

Лицензирование в инновационной деятельности.

1.Понятие и сущность и патента лицензирования

Юридический словарь дает следующее определение слова «лицензия». Лицензия (от лат. licentia - свобода, право) - 1) выдаваемое специально уполномоченным органом государственного управления или местного самоуправления разрешение осуществлять виды деятельности, которые согласно закону подлежат лицензированию (напр., банковской, частной медицинской, издательской); 2) право использовать изобретение, промышленный образец, полезную модель или другое техническое достижение, предоставляемое по лицензионному договору либо судебному или административному решению компетентного i государственного органа. Такая Л. может быть патентной или беспатентной. Различаются также простая, исключительная и полная Л.

Лицензирование - деятельность лицензирующих органов по предоставлению, переоформлению лицензий, продлению срока действия лицензий в случае, если ограничение срока действия лицензий предусмотрено федеральными законами, осуществлению лицензионного контроля, приостановлению, возобновлению, прекращению действия и аннулированию лицензий, формированию и ведению реестра лицензий, формированию государственного информационного ресурса, а также по предоставлению в установленном порядке информации по вопросам лицензирования.

Патент — охранный документ, удостоверяющий исключительное право, авторство и приоритет изобретения, полезной модели либо промышленного образца.

Осуществление лицензионной деятельности стоит неотделимо от деятельности патентной, так как торговля и обмен лицензиями осуществляется лишь при наличии патента

В результате инновационной деятельности рождаются новые идеи, новые и усовершенствованные продукты, новые или усовершенствованные технологические процессы, а также появляются новые формы организации и управления различными сферами экономики и ее структурами.

Результаты инновационной деятельности выражаются в виде инновационной продукции, причем последняя может иметь как конкретную вещественную, так и неовеществленную форму (например, ноу-хау). Создатели новшеств приобретают на свои достижения авторские и смежные с ними права.

В связи с этим инновационным менеджерам важно хорошо ориентироваться в правовом поле интеллектуальной собственности. Данное юридическое понятие предусмотрено Конвенцией, учредившей Всемирную организацию интеллектуальной собственности (ВОИС), созданную в 1967 году. Главная задачей ВОИС является содействие охране интеллектуальной собственности.

Вообще возникновение правового регулирования интеллектуальной собственности (ИС) на международном уровне связано с Парижской кон­венцией (1883 г.) по охране промышленной собственности (ПС), регули­рованию использования патентов, товарных названий и др., в т.ч. мерам по наказанию за их незаконное использование. Право на ИС определено в III Международном пакте об экономических, социальных и культурных правах. СССР с целью обеспечения защиты отечественного приори­тета на изобретения присоединился к Парижской конвенции с 1 июля 1965 г. Существующее законодательство Российской Федерации отражает содержание и направленность большинства международных право­вых актов в этой области.

В России законодательная охрана ИС гарантирована статьей 44 Конституции Российской Федерации. Кроме того, на ее страже стоит пакет нормативно-правовых актов в области охраны прав на объекты интеллектуальной собственности, включающий в себя Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах», Патентный закон Российской Федерации, Законы РФ "О правовой охране топологий интегральных микросхем" и "О правовой охране программ для ЭВМ и баз данных", Закон РФ "О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров", а также Федеральный Закон об информации; информатизации и защите информации.

Помимо этого, в Гражданском кодексе Российской Федерации определены способы охраны служебной и коммерческой тайны (статья 139).

Объекты интеллектуальной собственности могут использоваться предприятиями и организациями и приносить существенный доход. Они включаются в состав нематериальных активов (НМА) предприятий.

Оформление прав на изобретение осуществляется путем получения патента – документа, удостоверяющего авторство и предоставляющего его владельцу исключительное право на изобретение. Под этим подразумевается, что никто не может использовать изобретение без согласия владельца патента. Согласие на использование изобретения выражается путем выдачи (продажи) лицензии на частичное использование или полную передачу патентных прав.

Патентование удостоверяет авторство, приоритет и исключительное право на использование изобретения в течение срока действия патента.

Патентная форма защиты изобретений обеспечивает правовую охрану отечественной продукции на международном рынке лицензий, позволяет развивать лицензионную торговлю технической документацией, новейшими технологиями.

Лицензия представляет собой разрешение отдельным лицам (или организациям) использовать изобретение, защищенное патентом, технические знания, технологические и конструкторские секреты производства, товарный знак и т.д. Предоставление лицензии составляет коммерческую операцию и является объектом договора о про­даже (покупке), согласно которому владелец патента (лицензиар) выдает своему контрагенту (лицензиату) лицензию на использование в определенных пределах своих прав на патенты, ноу-хау, товарные знаки и т.д.

Материальные результаты инновационной деятельности выступают в виде созданных и освоенных новых машин, оборудования, аппаратов, приборов и средств автоматизации. Созданные и освоенные образцы машин, оборудования, аппаратов, приборов и средств автоматизации делятся на новые, модернизированные и модифицированные.

Эффективность инновационной деятельности можно оценить через конкурентоспособность новой продукции, успешное представление ее на внутреннем и внешнем рынках.

Лицензирование осуществляется путем принятия заинтересованными сторонами лицензионного соглашения — договора; в соответствии с которым собственник изобретения, технологических знаний, опыта и секретов производства выдает своему контрагенту лицензию на использование интеллектуальной собственности. В соглашении определяются производственная сфера и территориальные границы использования предмета лицензии. Лицензионное соглашение может предусматривать комплексную передачу нескольких патентов и связанного с ними ноу-хау. В этом случае лицензионное соглашение, как правило, предусматривает оказание лицензиаром комплекса сопутствующих инжиниринговых (инженерно-консультационных) услуг, включая проектирование, организацию лицензионного производства, ноу-хау, пусконаладочные работы, подготовку кадров и т. д.

Лицензионные соглашения делятся на самостоятельные, которые предусматривают, что технология или технологические знания передаются независимо от места и условий их предстоящего использования, и сопутствующие, когда одновременно с передачей лицензии заключается контракт на строительство, поставку оборудования и комплектующих узлов или оказание инжиниринговых услуг.

Вознаграждение продавцу (лицензиару) за предоставление права покупателю (лицензиату) на использование предмета лицензионного соглашения осуществляется посредством лицензионных платежей, которые могут производиться в виде периодических отчислений от дохода покупателя в течение периода действия соглашения или единовременного платежа, устанавливаемого заранее на основании экспертных оценок.

2. Виды лицензирования  и их специфика

При лицензировании результатов инновационной деятельности следует классифицировать как сами лицензии, так и лицензионные договоры.

Многообразие предметов лицензий и условий их применения на предприятиях покупателей привело к возникновению различных видов лицензий, получивших широкое распространение в практике международной и внутренней лицензионной торговли. С определенной долей условности их можно разделить на две группы.

1. По объему  передаваемых прав:

1.1) неисключительная ( простая ) лицензия дает право  лицензиату на согласованных  условиях и территории и в  течение оговоренного срока использовать предмет лицензии, а также предоставлять на него лицензии другим лицам;

1.2) исключительная  лицензия разрешает лицензиату  на согласованных условиях и  территории и в течение установленного  срока использовать предмет лицензии  на монопольных началах.

2. По условиям  предоставления и использования  лицензий:

2.1) “чистая”  лицензия, по которой права на  использование объектов промышленной  собственности предоставляются  в рамках самостоятельного лицензионного  договора, а не в составе других  торговых сделок (торговля “чистыми”  лицензиями часто сопровождается  поставками оборудования, комплектующих  деталей, сырья, материалов, необходимых  для внедрения и использования  лицензий);

2.2) сопутствующие  лицензии предусматривают передачу  прав на использование объектов  промышленной собственности и  ноу-хау в лицензионной форме  в составе других коммерческих  сделок (в этих сделках предметы  лицензий играют вспомогательную, сопутствующую роль, их передача  осуществляется либо в рамках  лицензионных договоров, являющихся  приложениями к основным сделкам, либо в виде отдельных разделов  контрактов по этим сделкам);

2.3) возвратная  лицензия предоставляет лицензиару  права на использование объекта  техники или технологии, которые  разработаны лицензиатом на основе  знаний, первоначально полученных  им по основному лицензионному  договору;

2.4) перекрестная  лицензия ( кросс – лицензия ) означает  взаимное предоставление патентных  прав различными патентодателями  в тех случаях, когда они не  могут осуществлять производственную  или коммерческую деятельность, не нарушая патентные права  друг друга;

2.5) принудительная  лицензия - это разрешение, выдаваемое  компетентными государственными  органами заинтересованному лицу  на использование запатентованного  изобретения, полезной модели или  промышленного образца в случае  длительного неиспользования и  недостаточного использования патентообладателем  своей разработки, а также отказа  в продаже лицензий. Этими же  органами устанавливаются условия  использования патента и размер  лицензионного вознаграждения;

2.6) открытая  лицензия означает предоставление  права на использование объекта  промышленной собственности на  основании официального заявления  патентообладателя в патентное  ведомство о готовности продать  лицензию любому заинтересованному  лицу. Впоследствии заявление отозвать  невозможно, за это взимается  пошлина;

2.7) обязательная  лицензия – разрешение на использование  объекта промышленной собственности, выдаваемое без согласия использования  патентообладателя по решению  правительства в интересах обороны  и национальной безопасности  страны;

2.8) сублицензия, по которой лицензиат может  предоставить право на использование  объекта промышленной собственности  третьим лицам при согласии  лицензиара и на условиях, которые  должны быть оговорены в основном  лицензионном договоре между  лицензиаром и лицензиатом.

В сфере международной торговли объектами интеллектуальной собственности крайне сложно найти совпадающие по основным положениям лицензионные договоры. Их многообразие определяется характером и степенью разработки объектов, состоянием их охраны, наличием ноу-хау, условиями передачи и объемом прав, порядком расчетов, требованиями покупателя и т.д.

По сути дела, любой из этих существенных признаков может стать основанием для определения вида и названия самого лицензионного договора. Например, лицензионный договор на устройство, способ производства, товарный знак, промышленный образец, на передачу исключительного права на ноу-хау и т.д. Не случайно в международном обмене лицензиями применяется значительно больше типовых лицензионных договоров, чем типовых контрактов для других видов внешнеторговых сделок.

Нередко встречаются публикации, в которых при определении типа лицензионного договора за основу классификации принимается вид лицензии, что приводит к отождествлению классификаций видов лицензий и лицензионных договоров. Вид лицензии — важный, но не единственный существенный признак, характеризующий специфику конкретного лицензионного договора.

Более справедливой представляется точка зрения тех авторов, которые пытаются группировать лицензионные договоры, исходя из их общих признаков. Такой подход позволяет классифицировать лицензионные договоры по следующим наиболее существенным признакам:

 — предметам лицензий;

 — видам лицензий;

 — объему передаваемых прав;

 — способу охраны объектов интеллектуальной собственности;

 — статусу субъектов договора и характеру отношений между ними.

На представленной ниже схеме даны классификационные признаки лицензионных договоров, которые в разных сочетаниях используются при составлении конкретного договора (см рис.1). 

В группу лицензионных договоров, классифицируемых по предметам лицензий, входят лицензионные договоры на патентные изобретения, ноу-хау, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, селекционные достижения, программы для ЭВМ, базы данных и топологии микросхем. В рамках указанных соглашений, как правило, предусматривается предоставление лицензиату права пользования указанными объектами интеллектуальной собственности, передача технической документации, оказание технической помощи, а также поставка в ряде случаев специального оборудования, сырья, комплектующих узлов, образцов и т.п. для освоения и использования лицензии. В ряде случаев предмет соглашения может быть ограничен лишь предоставлением права пользования указанными объектами интеллектуальной собственности.

Рис.1. Классификационные признаки лицензионных договоров

В группу лицензионных договоров, классифицируемых по видам лицензий, входят соглашения на «чистые», сопутствующие, возвратные, перекрестные, принудительные, открытые, обязательные, а также сублицензии. По объему прав и обязательств такие договоры могут не отличаться от предыдущей группы, однако в их структуре и содержании отражается специфика конкретного вида лицензий.

В зависимости от объема передаваемых прав лицензионные договоры могут предусматривать передачу неисключительной (простой), исключительной и полной лицензии, а также продажу патента. В каждом таком договоре объем прав на использование предмета лицензии может быть различным, что позволяет лицензиару более эффективно учитывать собственные интересы при продаже лицензии. По договору лицензиату могут быть переданы права на производство, использование и продажу лицензионной продукции на территории одной или нескольких стран, а может быть предусмотрено лишь право на ее продажу или использование. Как правило, для выработки оптимального решения по объему предоставляемых по лицензионному договору прав лицензиар и лицензиат проводят серьезные исследования рынка, возможностей и интересов партнеров.

По способу охраны объектов интеллектуальной собственности лицензионные договоры делятся на патентные и беспатентные. К патентным относятся договоры, предусматривающие передачу прав на использование защищенных патентами и свидетельствами изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, товарных знаков и других объектов интеллектуальной собственности. В рамках беспатентных лицензионных договоров осуществляется передача прав на ноу-хау, включая неохраняемые технические решения, секреты производства, технические, коммерческие и производственно-экономические знания и опыт.

По статусу и отношениям субъектов лицензионных сделок различают договоры, заключаемые между юридически и финансово независимыми между собой фирмами (межфирменные лицензионные договоры), и договоры, заключаемые в рамках ТНК между их родственными компаниями (внутрифирменные лицензионные договоры).

Как было отмечено выше, в рамках самостоятельных беспатентных лицензионных договоров осуществляется передача технических решений, отвечающих требованиям патентоспособности изобретений или полезных моделей в отношении новизны, изобретательского (технического) уровня и промышленной применимости, но не имеющих патентной защиты. Ноу-хау второго типа, служащие дополнением к охраняемым изобретениям или полезным моделям, передаются в рамках патентного лицензионного договора.

Следует подчеркнуть условный характер рассмотренной классификации, в основу которой положены такие существенные признаки лицензионного договора, как предмет и вид лицензии, объем передаваемых прав, способ охраны объектов интеллектуальной собственности и характер взаимоотношений субъектов сделки. Анализ договора по одному из этих признаков, хотя и позволяет углубить исследование, показать специфику и отличительные черты лицензионной сделки, однако дает одностороннюю, неполную характеристику лицензионного договора. Поэтому любой отнесенный к тому или иному виду лицензионный договор должен быть рассмотрен с точки зрения других указанных в классификации признаков. Очевидно, что подготовку проекта лицензионного договора целесообразно начать с анализа предмета лицензии. Именно этот признак лежит в основе многочисленных типовых лицензионных договоров, известных в международной практике.

Например, типовой лицензионный договор на патентное изобретение, полезную модель, промышленный образец, товарный знак, ноу-хау и др. Реальные лицензионные договоры составляются на основе типового договора, определенного в зависимости от предмета лицензии, с последующим анализом и учетом других классификационных признаков.

Несмотря на условный характер приведенной на схеме классификации, ее можно использовать в практической деятельности, в частности, при подготовке предложений и запросов в отношении предмета лицензии, при разработке проектов лицензионных договоров. В ней отражены все возможные варианты лицензионных договоров. Поэтому любой подлежащий продаже или покупке объект интеллектуальной собственности с учетом его объективных характеристик, целей и договоренностей партнеров может быть проанализирован с помощью этой схемы. Результатом такого анализа должен стать реальный лицензионный договор, отвечающий требованиям использования конкретного объекта интеллектуальной собственности и условиям его реализации на рынке.

3. Практика лицензирования

Можно привести множество примеров успешной торговли лицензиями, но и без них достаточно легко понять, как функционирует система. Более интересные выводы помогут сделать примеры негативных последствий существования данной системы.

Так, в США существуют и умудряются зарабатывать сотни миллионов долларов организации, занимающиеся так называемым «лицензированием с нажимом». Конечно, такая практика есть и в России, но США являются международным лидером в сфере коммерческого использования интеллектуальной собственности (ИС), в первую очередь по объемам торговли лицензиями, поэтому их опыт является наиболее передовым.

Один из ярких примеров – опыт американской фирмы «РАКТЛ» (RAKTL). На начало 2003 года компания «РАКТЛ», владела патентным портфелем, состоящим из 49 патентов США, относящихся к технике обработки телефонных вызовов (автоматизированные системы-ответчики). При этом общее число пунктов форму этих патентов составило около 2200, что позволило охватить очень широко данную область техники. Несмотря на то, что описание изобретений по большинству из патентов этой компании содержит лишь около двадцать страниц текста, они содержат десятки, а иногда и сотни пунктов формул, многие из которых охватывают оборудование конечного пользования, причем различную комбинацию его комплектации.

Фирма «РАКТЛ» заключила лицензионные договоры приблизительно с 60 компаниями. В число лицензиатов компании «РАКТЛ» входят следующие крупнейшие американские корпорации: «American Express», «AT & T», «Bank of America», «Capital one services», «First Data», «First Union», «Hewlett-Packard», «Home shopping network», «Microsoft», «Wells Fargo» и многие другие. По оценкам некоторых аналитиков, компания «РАКТЛ» получила к настоящему времени от 350 до 450 млн. долл. лицензионных платежей, и считает, что к тому времени, когда срок действия её патентов закончится, эта цифра дойдёт до 2 млрд. долл.

Как отмечают специалисты при выдвижении претензий компания «Рактл» вполне обоснованно рассчитывает, что оппонент не сможет получить обоснованное мнение о том, подпадает его продукция под действие патентов или нет, по всем пунктам патентным формулам (число которых растёт с выдачей новых патентов), или определить вероятность успеха судебной тяжбы. Сохраняя свои финансовые притязания по заключению лицензионного соглашения на разумно низком уровне, «РАКТЛ» до сих пор удачно почти избегала судебных процессов и добивалась, что у нее приобретали лицензии.

Но самое примечательное в лицензионной деятельности «РАКТЛ» - это то, что за счет огромного многообразия пунктов формул своих патентов она практически избегает ситуации «исчерпания патентных прав» при выдаче лицензии. Действительно, заключив лицензионный договор с производителем или поставщиком телекоммуникационного оборудования, «РАКТЛ» в дальнейшем предъявляет претензии к пользователю этого оборудования и не считает, что ее права исчерпаны в результате продажи лицензии. Действительно, пользователь обычно применяет различные комбинации из приобретенного оборудования, включая и оборудование других фирм. При этом такая комбинация якобы охватывается патентами фирмы «РАКТЛ», но иными, тем те, на что уступлена лицензия поставщику, то есть оговорка об исчерпании патентных прав за счет того, что оборудование введено в хозяйственный оборот с согласия «РАКТЛ» (по лицензии) не действует.

Компания «РАКТЛ» подала пять судебных исков, а в целом в своих стараниях получить лицензионные платежи затронула сотни компаний-потребителей телекоммуникационного оборудования. Её претензии направлены на субъектов, использующих интерактивные речевые системы-ответчики, которые предоставляют широкий спектр услуг в различных областях - от автоматизированных финансовых операций, электронной торговли до систем, использующихся в здравоохранении. Судебные дела еще рассматриваются, и в случае успеха конечные пользователи будут вынуждены заключить с «РАКТЛ» лицензионные соглашения.. Вторым удачливым лицензиатом в США является ныне покойный Джером Лемельсон (Jerome Lemelson), который первым в США применил тактику насыщающего лицензирования, то есть охвата целых областей техники с последующими усовершенствованиями первоначальных патентов. В противоположность фирме «РАКТЛ» Джером Лемельсон не только обладал большим числом патентов США (более 550), но его патенты к тому же охватывали несколько областей – от автоматизированных производственных систем до игрушечных автомобилей. В результате своей многолетней лицензионной деятельности он заключил огромное множество лицензионных договоров и с помощью лучших патентных адвокатов провел десятки судебных дел. Лемельсон и его фирма получили свыше 1 млрд. долл. лицензионных платежей.

По сравнению с «РАКТЛ» Лемельсон получил важное преимущество, за счет специфики американской патентной системы и, может быть удачного стечения обстоятельств. Как указывалось в начале статьи, особенность ранее предписанного Патентным законом США исчисления срока действия патента (патенты США действовали семнадцать лет с даты выдачи, независимо от даты подачи заявки на их получение) и возможность «длительного» рассмотрения патентной заявки при отсутствии публикации привели к тому, что несколько патентов Лемельсона были выданы по заявкам, первоначально поданным в 50-х годах. Они не «всплывали» в течение нескольких десятилетий – пока данная область техники не развилась, и поэтому они стали называться «патентами-подводными лодками». Чтобы добиться такого «грандиозного» результата, Лемельсон в полной мере использовал институт заявок с частичным продолжением и выделенных заявок. К сожалению, для удачливых американских патентовладельцев вроде Лемельсона изменения Патентного закона США положили конец этой практики, т.к. они определили срок действия патента США в двадцать лет с момента подачи заявки (что привычно для российских патентоведов), а не семнадцать лет с даты его выдачи. Поэтому использование заявок с частичным продолжением или выделенных заявок хотя и может создавать патенты с большим числом пунктов формул, но–за исключением определённых продлений срока действия патента–все они перестанут действовать через двадцать лет после даты подачи первой патентной заявки.

Заключение

Проведенная работа позволяет сделать следующие выводы.

Патентование и последующее лицензирование результатов является одним из ключевых этапов реализации инновационной деятельности. Осуществление лицензирования и последующая торговля, обмен или иные операции позволяют с одной стороны обеспечивать законные права лицензиара и удовлетворять его коммерческий интерес, с другой стороны способствует развитию экономики в целом и реализует интересы лицензиата.

Существует множество видов классификации лицензий и лицензионных договоров, по разным их признакам. Анализ лишь по одному из признаков, хотя и позволяет углубить исследование, показать специфику и отличительные черты лицензионной сделки, однако дает одностороннюю, неполную характеристику. Поэтому любой отнесенный к тому или иному виду лицензионный договор или лицензия должны быть рассмотрены с точки зрения других указанных в классификации признаков.

Реализация на практике лицензионной деятельности позволяет проводить взаимовыгодный обмен инновациями, технологиями и ноу-хау между участниками рынка с одной стороны. С другой стороны данная система позволяет получать прибыль некоторым участникам несколько недобросовестным путем, используя лазейки в законодательстве и заствляя других участников покупать их лицензии применяя нажим.

Таким образом, мы видим что существующая система лицензий далека от совершенства и требует еще многих усилий для доработки. С каждым годом растут расходы организаций на НИОКР, увеличивается число патентов, производится огромное количество информации. Именно поэтому совершенствование системы патентования и лицензирования является одним из приоритетных направлений в развитии правовой стороны инновационной деятельности.

Список литературы

• Большой юридический словарь. — М.: Инфра-М. А. Я. Сухарев, В. Е. Крутских, А.Я. Сухарева. 2010.
• Инновационный менеджмент / Под общ ред С.Д. Ильенковой. - М., 2009. -327 с.
• Патентный закон Российской Федерации (от 23 сентября 1992 г. № 3518-1)
• Управление инновациями / В.Н. Гунин. - М.,2009. - 301 с.
• Чеглик Л. Конкурентоспособность и условия ее обеспечения // Финансы, учет, аудит. - 2010. - N8. - С. 31-34.