Анализ деятельности естественных монополий в Российской Федерации

Содержание

                                                                                                                                                                                     С.

Введение…………………………………………………………………3

1 Теоретико-методологические аспекты исследования естественных монополий……………………………………………....5

1. Естественные монополии: понятие, сущность, виды……………..5

2.  Методы регулирования деятельности естественных монополий……………………….……………………………………..10

2 Анализ  деятельности естественных монополий в Российской Федерации…………………..…………………………...18

2.1 Естественные монополии в России...………………………….....18

2.2 Государственное регулирование естественной монополи….….25

Заключение………..……………………………….…………………30

Библиографический список…………………………..………….….32

Введение

Совершенная конкуренция  характеризуется неспособностью отдельных  продавцов влиять на цену товара, так  как ни одна конкурентная фирма не имеет достаточно большой доли рыночного  предложения, чтобы воздействовать на цену. Цена определяется рыночными правилами предложения и спроса. Фирмы принимают рыночную цену как заданную, решая, сколько производить продавать, а потребители принимают её как заданную, решая, сколько купить. Монополия же характеризуется концентрацией производства в руках владельцев единственной фирм, что дает ей возможность влиять на цену производимого товара.

Проблема естественных монополий является одной из самых  актуальных в странах с рыночной экономикой. Это связано, прежде всего, с тем, что от действия естественных монополий напрямую зависит благосостояние и жизнь общества. Зачастую монополисты злоупотребляют своей способностью регулировать цену на производимый товар, пытаясь ограничить конкуренцию, и таким образом причиняют ущерб потребителям. Для обеспечения высокого уровня жизни и построения стабильной экономики в государстве, нужно особенно учитывать фактор естественных монополий. Следовательно, необходимо правильно регулировать действия этих экономических субъектов.

Целью данной курсовой работы является определение перспектив развития естественных монополий на основе изучения теоретического материала и анализа статистической информации.

В данной работе были поставлены и решены следующие  задачи:

• изучить теоретические основы деятельности естественных монополий, раскрыть их сущность, особенности и методы регулирования;
• выявить основные проблемы регулирования естественных монополий в Российской Федерации и предложить пути их решения.

Объектом исследования являются естественные монополии Российской Федерации.

Предметом исследования – особенности регулирования естественных монополий.

Для полноценного изучения естественных монополий необходимо сначала исследовать  теоретические аспекты, что представлено в первой части, затем провести анализ деятельности естественных монополий в Российской Федерации, рассмотреть проблемы регулирования естественных монополий и пути их преодоления.

Информационной  базой для написания курсовой работы послужили труды ведущих  отечественных экономистов, посвященные  вопросам деятельности и регулирования естественных монополий, периодическая печать, материалы c сайтов ОАО «РЖД» и ОАО «Газпром».

1 Теоретико-методологические аспекты исследования естественных монополий

1. Естественные монополии: понятие, сущность, виды

На современном рынке часто встречается ситуация, когда одна фирма полностью контролирует предложение одного товара, поскольку для покупателя не существует более или менее близкого, взаимозаменяемого с ним товара.

Монополия – (от греч. mono – один, poleo – продаю) исключительное право в определённой области государства, организации, фирмы. Обращаясь к  монополии как к виду экономической структуры рынка, ее следует рассматривать как определенный тип экономических отношений, который дает  возможность одному из участников этих отношений диктовать свои условия  на  рынке определенного товара¹.

Монополия представляет собой сложное, многоплановое явление, поэтому  при ее определении целесообразно  применять комплексный подход. Как  правило, используется троякое определение  монополии, а именно монополия определяется как:

• такая рыночная структура или рыночная ситуация, когда имеется только один продавец какого-либо товара (при отсутствии заменителей этого товара) и множество покупателей;
• исключительное право на осуществление какого-либо вида деятельности, предоставляемое только определенному лицу, группе лиц;

-  крупная компания, корпорация, объединяющая несколько компаний и достигающая благодаря этому положения на рынке определенного товара или группы товаров, когда рынок имеет только одного продавца и множество покупателей. В экономической теории различают следующие виды монополий:

• чистая монополия – ситуация с единственным продавцом товара, не имеющего близких заменителей. Понятие «чистая монополия» является абстракцией, так как практически отсутствуют продукты, у которых нет заменителей. Ситуация с чистой монополией скорее характерна для местного рынка, чем для общенационального, так как на местном рынке некоторые услуги могут быть расценены как услуги единственного продавца товара, не имеющего близких заменителей²;
• закрытая монополия – монополия, защищенная от конкуренции с помощью юридических ограничений, патентной защиты, института авторских прав;
• естественная монополия – отрасль, в которой долгосрочные средние общие издержки достигают минимума лишь тогда, когда фирма обслуживает весь рынок целиком. В этой ситуации разукрупнение фирмы приведет к потере эффективности и экономии от эффекта масштаба;
• открытая монополия – фирма на некоторое время становится единственным поставщиком какого-либо, обычно нового, товара, не обладая специальной защитой от конкуренции. Открытая монополия будет существовать до тех пор, пока не появится другой производитель аналогичной продукции;

- простая монополия – фирма-монополист продает свою продукцию по одной цене всем потребителям³.

Рассмотрим подробнее такой  вид монополии как естественная монополия. Отрасль является естественной монополией, если одна фирма обеспечивает рынок каким-либо товаром или  услугой с меньшими издержками, чем  это удалось бы двум или более конкурентам. Другими словами, при любом объеме выпуска увеличение числа фирм-производителей ведет к уменьшению объема выпуска каждой и к увеличению средних совокупных издержек. Товары, производимые естественной монополией, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые естественной монополией, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров. Примером естественной монополии может служить водо- и газоснабжение, услуги местной телефонной компании⁴.

Естественная  монополия характеризуется ситуацией  на рынке, при которой потребительский  спрос может быть наилучшим образом  удовлетворен только одной или небольшой  группой фирм. Здесь важная роль отводится технологическим особенностям производства и системе потребительского обслуживания. В данном случае конкуренция не имеет практического смысла и даже может быть нежелательна. Например, такие отрасли как электроэнергетика, телефонная, почтовая и радиотелевизионная связь имеют в своем составе небольшое число, а может и единственное предприятие, которое, несомненно, является монополистом. Для того чтобы наиболее полно охарактеризовать естественную монополию, необходимо рассмотреть ее основные признаки:

1) фирмы, естественные  монополисты, наиболее эффективно  функционируют в том случае, когда  на рынке отсутствует конкуренция.  Дело в том, что это позволяет  экономить на масштабах производства  вследствие очень высоких издержек. Примером может служить транспортная отрасль. Услуги перевозок тем ниже, чем большую величину составляет количество перевозимых людей и грузов. Иными словами, стоимость единицы транспортной услуги находится в обратной зависимости от числа ее потребителей;

2) барьеры входа  на рынок для других фирм. Издержки, связанные с осуществлением функционирования естественной монополии, настолько высоки, что деятельность аналогичных по специализации фирм в принципе не может быть окуплена;

3) естественная  монополия характеризуется низкой  эластичностью спроса по цене. Товар, который поставляет на рынок фирма-монополист, уникален и не имеет заменителей или близких по свойствам аналогов. Поэтому потребительский спрос на него не меняется в зависимости от динамики цены. Данная продукция удовлетворяет важнейшие потребности покупателей, поэтому они в любом случае будут ее потреблять;

4) деятельность  фирмы-монополиста построена по  сетевому принципу. Иными словами,  головная организация имеет широкие  географические и экономические  связи со всеми филиалами и  дочерними структурами. Посредством этого фирма осуществляет контроль над рынком и механизмом его функционирования⁵.

Естественные  монополии встречаются в двух вариантах:

1. Природная монополия. Она образуется посредством барьеров, создаваемых самой природой. Например, геологоразведочная компания открыла уникальный в своем роде источник природных ресурсов и приобрела в свою собственность участок земли, на котором это месторождение расположено.
2. Технико-экономические монополии. Они появляются под воздействием каких-либо технических или экономических факторов. При этом имеет место эффект масштаба, что заставляет фирмы расширять зону своего влияния и собственные размеры в целях снижения затрат на единицу изготовленной продукции. Например, просто невозможно представить, чтобы в городе имелась не одна, а две или несколько сетей канализации или несколько способов поступления газа и света в каждую квартиру или любое другое помещение. Если бы так было, такая деятельность сопровождалась бы огромными издержками конкурирующих фирм.

Естественной  монополией обладают собственники и  иные хозяйствующие субъекты, имеющие  в своем распоряжении редкие и  свободно не воспроизводимые элементы производства (например, редкие металлы, особые земельные участки, пригодные  для возделывания и выращивания на них чая, виноградников), а также сюда относятся целые отрасли инфраструктуры, которым свойственно важное и стратегическое значение для всего общества: коммуникации, линии электропередач, нефте- и газопроводы, железнодорожный транспорт, кабельное телевидение, системы связи, водоснабжение и канализация, военно-промышленный комплекс и т.п. Как правило, подобные естественные монополии находятся в собственности государства или действуют под его контролем. Государство, опираясь на общее понятие естественных монополий, само решает, какие конкретно отрасли народного хозяйства или отдельные виды хозяйственной деятельности надлежит отнести к естественным монополиям.

Таким образом, естественная монополия — это  самый оптимальный вид монопольной  структуры. Сегодня такие крупнейшие компании осуществляют общий контроль над использованием ресурсов и занимаются их распределением. Однако главным недостатком здесь все же является система «плавающих» цен, поскольку монополист устанавливает их самостоятельно и порой необоснованно⁶

1.2 Методы регулирования деятельности естественных монополий

Цель государственно-правового  регулирования естественных монополий - удерживать или установить равновесие между интересами потребителей и  интересами субъектов естественных монополий, упорядочить их деятельность путем ввода правил поведения.

В мировой  экономической практике наибольшее распространение получили три основных метода регулирования деятельности естественных монополий:

1.Торги за  франшизу (или конкуренция за  монопольный рынок).

Если существует значительный эффект экономии от масштаба производства, приведший к единственности фирмы на данном рынке, то конкуренция может быть только на начальном этапе – при организации торгов за право быть этой фирмой, то есть за получение франшизы на естественную монополию. Основной критерий отбора победителя торгов – удельная цена товара. Победитель (предложивший наименьшую цену), очевидно, будет лишен мотивов увеличивать свои издержки, и в то же время у него усиливаются стимулы к оптимизации размещения ресурсов в условиях естественной монополии.

Достоинство такой формы  контроля над естественными монополиями усматривается: во-первых, в простоте и эффективности механизма раскрытия информации компаний-производителей; во-вторых, в подчинении их деятельности запросам потребителей, а не регулирующего органа; в-третьих, в сокращении роли последнего до минимума⁷.

2. Регулирование  нормы прибыли.

Суть метода в  том, что основные инструменты антимонопольного регулирования направлены на "выходные" параметры деятельности компаний. Основной параметр - цены. Уровень цен продукции компаний регулируемой области определяется исходя из необходимости обеспечить каждой из них доход, полученный в неком базовом или "пробном" году. Сведения о доходе получают из тщательно проверенной бухгалтерской отчетности фирмы. Предоставление компаний неверных данных жестко карается законом.

Основной составляющей дохода выступают средства, призванные компенсировать текущие издержки производства и реализации продукции, амортизацию основных фондов, налоги, выплачиваемые фирмой. Доход должен включать также так называемую "допустимую" прибыль, размер которой устанавливается на базе ее "разумной" нормы. Нижней границей может служить – цена капитала, верхней – доход, на инвестиции с той же степенью риска в предприятия конкурентных отраслей.

Однако подобный подход лишь частично позволяет решить поставленные задачи, с одной стороны, «регулируемая» монополия не может устанавливать цены, позволяющие ей извлекать монопольные сверхприбыли. Но, с другой стороны, такой метод государственного воздействия препятствует достижению уровня цен, равного предельному уровню издержек производства, а также оптимальных отклонений от этого уровня цен на уникальные, ранее не выпускавшиеся товары и услуги. Искусственный характер установления и фиксирования цен во времени также нарушает механизм оптимизации распределения ресурсов⁸.

3. Регулирование  верхнего предела тарифа (дефлятор  – X).

Суть данной модели заключается  в установлении на согласованный  срок (4–5 лет) формулы расчета верхнего тарифа, который содержит дефлятор и так называемый фактор повышения производительности (X).

В Российской Федерации законы, регулирующие деятельность естественных монополий, можно условно классифицировать по следующим группам:

1. Законы, предметом регулирования которых являются непосредственно естественные монополии и условия их деятельности на рынке: федеральный закон от 17 августа 1995 г. №147-ФЗ «О естественных монополиях» (ред. от 19.07.2011 года).

2. Отраслевые законы. Федеральный закон от 31.03.1999 №69-ФЗ (ред. от 30.12.2012) «О газоснабжении в Российской Федерации», федеральный закон от 10.01. 2003 г. №17-ФЗ «О железнодорожном транспорте в Российской Федерации» (ред. от 28.07.2012г. №131-ФЗ), федеральный закон от 26.03.2003г. N 35 -ФЗ «Об электроэнергетике» (ред. от 30.12.2012г. №291-ФЗ), Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 31.12.2004) "О несостоятельности (банкротстве)" (ред. от 29.12.2012 №282-ФЗ).

3. Законы, регулирующие  различные аспекты хозяйственной  области. К этим законам можно отнести Гражданский Кодекс (например, параграф 6 регулирует отношения, возникающие в процессе оборота электрической энергии), Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (статья 19.8 определяет санкции за непредставление сведений, установленных законом, в антимонопольный орган, в орган регулирования естественных монополий)⁹.

Нормативно-правовая основа естественных монополий также тесно  связана с нормативно-правовой основой  конкуренции и монополистической  деятельности. Естественные монополии окружает конкурентная рыночная среда, но сами они могут осуществлять монополистическую деятельность, и в начале экономических реформ высказывалось мнение, что нет необходимости создавать специальную нормативно-правовую систему в области естественных монополий, а их регулирование должно стать составной частью единого закона о конкуренции и ограничении монополистической деятельности. В конце концов, Законодательство о естественных монополиях получило самостоятельное развитие, но действует оно не изолированно от конкурентного. В частности, отдельные статьи Федерального закона «О естественных монополиях» содержат ссылки на Федеральный закон «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», а многие положения последнего, как акта более общего порядка, применяются к естественным монополиям, что создает некоторые трудности в реализации обоих федеральных законов¹⁰.

Федеральный закон «О естественных монополиях» определяет правовые основы федеральной политики в сфере естественных монополий и направлен на баланс интересов потребителей и субъектов естественных монополий, обеспечивающий эффективное функционирование субъектов естественных монополий и доступность реализуемых товаров для потребителей.

Органы регулирования естественных монополий вправе:

- принимать обязательные  для субъектов естественных монополий  решения о введении, об изменении  или о прекращении регулирования,  о применении методов регулирования,  предусмотренных настоящим Федеральным  законом, в том числе об установлении цен (тарифов);

- принимать в соответствии  со своей компетенцией решения  по фактам нарушения настоящего  Федерального закона;

- направлять субъектам  естественных монополий обязательные  для исполнения предписания о  прекращении нарушений настоящего Федерального закона, в том числе об устранении их последствий, о заключении договоров с потребителями, подлежащими обязательному обслуживанию, о внесении в заключенные договоры изменений, о перечислении в федеральный бюджет прибыли, полученной ими в результате действий, нарушающих настоящий Федеральный закон;

- принимать решения  о включении в реестр субъектов  естественных монополий либо  об исключении из него;

- направлять органам  исполнительной власти и органам  местного самоуправления обязательные  для исполнения предписания об отмене или об изменении принятых ими актов, не соответствующих настоящему Федеральному закону, и (или) о прекращении нарушений настоящего Федерального закона;

- принимать решения  о наложении штрафа на субъект  естественной монополии;

- привлекать к административной  ответственности в виде предупреждения  или штрафа руководителей субъектов  естественных монополий, должностных  лиц органов исполнительной власти  и органов местного самоуправления  в случаях, предусмотренных настоящим  Федеральным законом¹¹;

- обращаться в суд  с иском, а также участвовать  в рассмотрении в суде дел,  связанных с применением или  с нарушением настоящего Федерального  закона;

- осуществлять иные  полномочия, установленные федеральными законами¹².

Основания для принятия органами регулирования естественных монополий решений о применении методов регулирования:

1. Орган регулирования  естественной монополии принимает  решение о применении методов  регулирования, предусмотренных  настоящим Федеральным законом  и иными федеральными законами, применительно к конкретному субъекту естественной монополии на основе анализа его деятельности с учетом их стимулирующей роли в повышении качества производимых (реализуемых) товаров и в удовлетворении спроса на них. При этом оценивается обоснованность затрат и принимаются во внимание:

- издержки производства (реализации) товаров, в том числе  заработная плата, стоимость сырья  и материалов, накладные расходы;

- налоги и другие  платежи;

- стоимость основных  производственных средств, потребности  в инвестициях, необходимых для их воспроизводства, и амортизационные отчисления;

- прогнозируемая прибыль  от возможной реализации товаров  по различным ценам (тарифам);- удаленность различных групп  потребителей от места производства  товаров;

- соответствие качества производимых (реализуемых) товаров спросу потребителей;

- государственные дотации  и другие меры государственной  поддержки Федеральный закон  от 17 августа 1995 г. №147 "О естественных монополиях".

2. При принятии решения  о применении методов регулирования деятельности конкретного субъекта естественной монополии, орган регулирования естественной монополии обязан рассматривать информацию, предоставленную заинтересованными лицами, о деятельности данного субъекта естественной монополии.

Органы регулирования естественных монополий самостоятельно принимают решение о включении/исключении субъектов естественных монополий из своего реестра. Если хозяйствующий субъект определен как монополист и включен в реестр, то к нему будет применено государственно-правовое регулирование, какой метод конкретно следует выбрать относительно того или иного монополиста определяет орган регулирования естественных монополий¹³.

Федеральным законом  от 17 августа 1995 г. №147 "О естественных монополиях" установлено, что органами регулирования естественных монополий могут применяться следующие методы регулирования деятельности субъектов естественных монополий:

1) ценовое регулирование,  осуществляемое посредством определения  (установления) цен (тарифов) или  их предельного уровня;

2) определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию, и (или) установление минимального уровня их обеспечения в случае невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в товаре, производимом (реализуемом) субъектом естественной монополии, с учетом необходимости защиты прав и законных интересов граждан, обеспечения безопасности государства, охраны природы и культурных ценностей.

Право доступа к системе  российских магистральных трубопроводов  и терминалов при вывозе нефти  за пределы таможенной территории Российской Федерации предоставляется организациям, осуществляющим добычу нефти и зарегистрированным в установленном порядке, а также организациям, являющимся основными обществами по отношению к организациям, осуществляющим добычу нефти, пропорционально объемам добытой нефти, сданной в систему магистральных трубопроводов с учетом стопроцентной пропускной способности магистральных трубопроводов (исходя из их технических возможностей¹⁴.

Перечень товаров (работ, услуг) субъектов естественных монополий, цены (тарифы) на которые регулируются государством, и порядок государственного регулирования цен (тарифов) на эти товары (работы, услуги), включающий основы ценообразования и правила государственного регулирования и контроля, утверждаются Правительством Российской Федерации.

2 Анализ деятельности естественных монополий в Российской Федерации

2.1 Естественные монополии в России

Естественные  монополии выполняют важные функции в российской экономике: системообразующую, инфраструктурную, бюджетообразующую, затратообразующую, стабилизационную и социальную. От их состояния зависит место России на мировых рынках энергоресурсов, конкурентоспособность ее продукции, перспективы экономического развития страны. В то же время российские естественные монополии функционируют в специфической макроэкономической и институциональной среде, определяющей особенности их функционирования, развития и реформирования.

Согласно Федеральному закону от 17.08.1995 № 147-ФЗ «О естественных монополиях», к ним относятся следующие  сферы хозяйствования: транспортировка нефти, нефтепродуктов и газа по трубопроводам; услуги по передаче электрической и тепловой энергии; железнодорожные перевозки; услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов; услуги общедоступной электрической и почтовой связи; услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике; услуги по передаче тепловой энергии; услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных путей ¹⁵. Таким образом, в России предприятиями, содержащими естественно-монопольные виды деятельности, являются федеральные компании: ОАО «Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы» (ОАО «ФСК ЕЭС»), ОАО «Газпром», ОАО «Российские железные дороги», ОАО «Акционерная компания по транспорту нефти «Транснефть»», а на некоторых сегментах рынка также ФГУП «Почта России» и ОАО «Ростелеком». Примерами естественных монополий на региональных рынках являются коммунальные службы, Водоканал.¹⁶ Российские естественные монополии характеризуются рядом особенностей, отражающих специфику их функционирования. Рассмотрим их по отдельности.

Одной из основных особенностей естественных монополий в России является то, что некоторые из них (ОАО «Газпром», ОАО «РЖД», ОАО  «Транснефть») занимают важное стратегическое положение в мировом масштабе, обусловленное значительными поставками продукции и услуг на мировые рынки, что определяется также их транснациональным характером.

Поскольку многие из естественных монополий связаны с циклом производства минерально-сырьевых ресурсов и их экспортом, особую значимость приобретает их бюджетообразующая функция.

Налог на добычу полезных ископаемых и доходы от внешнеэкономической  деятельности с учетом сырьевого  и экспортно ориентированного характера российской экономики в настоящее время составляют большую долю доходов консолидированного бюджета Российской Федерации.

Кроме того, государство  получает от естественно-монопольных  секторов и обычные налоги: налог  на добавленную стоимость, налог  на прибыль, а работники предприятий  платят налог на доходы физических лиц. Хотя точно выделить долю естественных монополий в формировании государственного бюджета достаточно сложно, косвенные доказательства все-таки свидетельствуют об их значительной роли в осуществлении фискальной функции государства¹⁷. Анализ особенностей функционирования естественных монополий в современной России.

Одним из монопольных  объединений в России является ОАО  «Газпром». Оно создано путем  начального преобразования в феврале 1993 г. Государственного газового концерна, а затем в 1999 г. РАО «Газпром».

«Газпром» располагает  самыми богатыми в мире запасами природного газа. Его доля в мировых запасах газа составляет 18%, в российских — 70%. На «Газпром» приходится 15% мировой и 78% российской добычи газа. За рубежом он располагает огромными активами в основном в виде долей в компаниях, владеющих газотранспортными и газораспределительными системами. "Газпром" включает 8 газодобывающих объединений и 13 региональных   газотранспортных предприятий, а также внешнеэкономическое предприятие "Газэкспорт". Все они вместе взятые осуществляют около 95% добычи и 100% транспортировки газа. Компания входит в пятерку крупнейших производителей нефти в РФ, а также является крупнейшим владельцем генерирующих активов на ее территории. Их суммарная установленная мощность составляет 17% от общей установленной мощности российской энергосистемы.

Основная часть акций  ОАО «Газпрома» принадлежит государству. Главный акцент в реформировании газовой отрасли сделан на создание системы государственного регулирования  и улучшения применяемых методов  ценообразования.