Анализ подписи как объекта почерковедческой экспертизы

Содержание

Введение……………………………………………………………………….……..3

Глава I. Общая характеристика судебной экспертизы подчерка……………...5

1.1 Понятие судебной экспертизы подчерка……………………………..5

2. Задачи судебной экспертизы подчерка……………………………....9

Глава II. Анализ подписи как объекта почерковедческой экспертизы……...15

  2.1 Понятие и свойства подписи………………………………………...15

  2.2 Идентификационные признаки подписи…………………………....18

          2.3. Исследование подписей, выполненных в необычных условиях…28

Заключение…………………………………………………………………....... 33

Библиографический список ….…………………………………………….......36

Введение.

Актуальность темы исследования обусловлена тем, что преступность в России за последние годы имеет тенденцию к росту и по степени негативного воздействия на граждан, общество и государство, и превратилась в социальную проблему. Развитие науки и техники привело к разработке новых средств, приёмов и методов деятельности, используемых одновременно как преступным миром, так и правоохранительными органами, в частности - следственными органами в борьбе с преступностью.

Понятие признака  подписи трансформировалось по мере становления и развития теоретических основ почерковедческой экспертизы. Первоначальное представление о признаке подписи как приметы,  как особенности выполнения письменных знаков и их элементов сменилось современным понятием:  признак – это материализованное в рукописях  свойство  подписи,  информативное с точки зрения решения задач экспертизы.

В связи с тем, что почерк обладает разнообразными свойствами, характеризующими как внутреннюю,  так и внешнюю стороны письма, их  отражения  в  рукописи в виде признаков могут изучаться с целью решения самых различных задач почерковедческой  экспертизы. Поэтому совершенно справедливо утверждение о том, что один и тот же признак может нести как идентификационную, так и диагностическую  либо  классификационную  информационную нагрузку.

Однако изначально  само  возникновение почерковедческой экспертизы во многом было обусловлено потребностью практики борьбы с преступностью  в  установлении  по рукописи ее исполнителя.  И на сегодняшний день в экспертной практике основная масса почерковедческих исследований носит идентификационный характер.

Логически правильная классификация идентификационных признаков подписи  не  только  упорядочивает  распределение признаков в системе, но и позитивно сказывается на процессе экспертного  исследования, а именно:

- позволяет  последовательно  от «общего» к «частному» осуществлять анализ  признаков в рукописи;

- дает возможность экспертам единообразно выделять и однозначно оценивать  каждый  отдельный  признак подписи и их совокупность, на основе которой строится вывод эксперта-почерковеда;

- дает  возможность единообразно описывать признаки подписи в заключениях экспертов-почерковедов и одинаково размечать  их  в фототаблице;

- упорядочивает процесс  экспертного  исследования,  делает его  логически последовательным;

- способствует объективной оценке выводов эксперта-почерковеда  следователем и судом.

Целью данной курсовой работы является исследование судебной экспертизы подписи .

В данной курсовой работе нужно решить следующие частные задачи:

- рассмотреть понятие судебной экспертизы подчерка;

- раскрыть задачи судебной экспертизы подчерка

- дать понятие и раскрыть сущность подписи;

- охарактеризовать идентификационные признаки подписи;

Объектом исследования является судебная экспертиза документа.

Предметом исследования является судебная экспертиза подписи.

Теоретической основой данной курсовой работы являются положения общей теории права, криминалистики и других отраслей действующего законодательства.

Методологической основой данной курсовой работы являются формально-логический, общенаучный, системно-структурный методы познания объективной действительности.

Глава I. Общая характеристика судебной экспертизы подчерка

1.1  Понятие судебной экспертизы подчерка

Судебное почерковедение (криминалистическое исследование письма) — один из видов криминалистической идентификации личности. Его суть состоит в сравнительном исследовании признаков письма, отобразившихся в документе, исполнитель которого неизвестен или вызывает сомнения, и признаков письма, имеющихся в образцах, написанных лицами, подозреваемыми в исполнении этого документа.1

Судебно-почерковедческая экспертиза - это род криминалистической экспертизы, разновидность криминалистического исследования документов - вещественных доказательств. Ее содержание составляет исследование почерка, проводимое экспертами-почерковедами на основе своих специальных знаний в соответствии с процессуальным законодательством для решения задач, входящих в предмет экспертизы этого рода.2

Исследования рукописей относятся к числу наиболее распространенных криминалистических экспертиз. Основная их цель – идентификация исполнителя. Однако зачастую с их помощью решаются вопросы, касающиеся авторства, условий исполнения рукописей, целевой установки пишущего (подделка или искажение почерка), свойств его личности и признаков внешности (пол, возраст, состояние опьянения). Однако об этом более подробно будет сказано далее, когда речь пойдет о задачах почерковедческой экспертизы.

В качестве объектов таких исследований могут выступать объемные рукописи (дневники, письма) и краткие записи (подписи, цифры, рисунки, символы), в которых  проявились устойчивые индивидуальные особенности письма.

Предметом же исследования является почерк. Под почерком в криминалистике понимается индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемая с помощью системы движений. Следует отметить, что такие существенные свойства почерка, как индивидуальность и устойчивость, являются предметом изучения только криминалистики.3 На формирование почерка огромное влияние оказывают различные  субъективные и объективные факторы. Субъективные присущи конкретной личности пишущего, а объективные представляют собой внешние условия, в которых протекает процесс письма. К субъективным факторам относятся: состояние органов зрения, строение костно-мышечного аппарата руки, степень его подвижности, особенности нервной системы, прилежность, навык держать пишущий прибор и др. Объективными являются система обучения, продолжительность тренировки, условия, в которых приходится писать, пишущие средства и т.д. Все это в конечном итоге обуславливает формирование индивидуального почерка, ведет к возникновению частных признаков, могущих в своей совокупности повториться в почерке только одного исполнителя.4

Принято различать:

- технические навыки (посадка человека при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства);

- графические навыки (воспроизведение письменных знаков и их сочетаний);

- навыки письменной речи (словарный состав и построение текста, предложений).

Совокупность технических и графических навыков, отображающихся в рукописи, характеризуют почерк человека. Под влиянием воли человека, усилий письма, внешней среды и иных субъективных и объективных факторов в почерке появляется  много особенностей, совокупность которых становится неповторимой. В почерках разных лиц могут встречаться отдельные одинаковые признаки, но их совокупность у каждого человека индивидуальна.5

Несмотря на разнообразие причин, вызывающих изменения почерка, система движений (динамический стереотип) в целом, выработанная на протяжении длительного времени, относительно устойчива. Это значит, что возможность идентификации человека по почерку сохраняется во времени и даже при попытках умышленного искажения или при изменении почерка в старости, что выражается в замедленности письма и снижении координации движений, в упрощении строения букв.

Изменения в почерке могут появляться также при особых условиях письма: необычные поза пишущего, средства и материал письма, необычное состояние пишущего (опьянение, возбуждение), нарушение функции костно-мышечного аппарата или нервной системы (травмы, нервные заболевания), наконец, при умышленном искажении почерка (маскировка или подражание почерку другого человека). Однако при наличии достаточно объемного рукописного текста и в этих случаях нередко сохраняется совокупность индивидуальных признаков почерка.

Судебно-почерковедческая экспертиза документов может назначаться при расследовании практически всех категорий преступлений, зачастую необходимость в ней возникает и при оспаривании обвиняемым (подозреваемым) ранее выполненных им подписей (записей) в процессуальных документах. В гражданском процессе наиболее часто судебно-почерковедческая экспертиза назначается по делам о признании недействительными завещаний, договоров, долговых расписок, и др.6

Например, Истец Д. обратился в суд с иском к ответчику Щ. о взыскании долга по договору займа, указав, что между истцом и ответчиком был заключен договор займа и в тот же день был составлен акт приема-передачи денежных средств.. До настоящего времени ответчик ни одного платежа по возврату суммы беспроцентного займа не произвел. Неоднократные устные требования истца о возврате долга ответчиком были проигнорированы. В связи с чем Д. в одностороннем порядке расторг договор займа.

Истец просил суд взыскать с Щ. сумму задолженности по договору займа и расходы по уплате государственной пошлины в размере.

Разрешая заявленные требования, руководствуясь вышеуказанными положениями закона, исходя из анализа представленных доказательств, с учетом проведенной судебной почерковедческой экспертизы, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу об отказе в иске в связи с тем, что подписи на документах выполнены не самим Щ.

Поскольку ответчик Щ. оспаривал подлинность подписи в договорах займа и актах приема-передачи денежных средств, судом была назначена и проведена почерковедческая экспертиза, производство которой было поручено эксперту ***

Согласно заключению эксперта N от (дата):

- в договоре займа от (дата)., заключенном между Д. и Щ., подпись выполнена не самим Щ., а другим лицом с подражанием подлинным подписям Щ.;

- в акте приема-передачи денежных средств от (дата) подпись не исследовалась в связи с отсутствием оригинала документа.

В силу абзаца 2 п. 1 ст. 807 ГК РФ договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей.

Таким образом, доказательством того, что договор займа состоялся, могут служить только документы, подтверждающие факт передачи денежных средств.

Согласно условиям п. 2.1 договоров займа указанные договоры вступают в силу - именно с момента подписания договора и составления акта приема-передачи денежных средств. Однако подлинник акта приема-передачи денежных средств от (дата) в материалы дела истцом не представлен. Следовательно, при отсутствии подлинника акта приема-передачи денежных средств либо иного документа, подтверждающего передачу в долг денежных средств, требования истца о взыскании долга удовлетворению не подлежат, и в этом случае ссылка истца на показания свидетелей в силу п. 1 ст. 162 ГК РФ является не состоятельной.7

Таким образом, объектом почерковедческой экспертизы являются рукописные и машинописные тексты, печати и штампы, а также предметы, используемые для записей – карандаши, ручки, чернила, бумага и прочие. В 90% случаев это – подписи или рукописные записи.

1.2  Задачи судебной экспертизы подчерка

Систематизация задач экспертизы строится на дифференциации основных целей и условий задачи. По целям задачи судебно-почерковедческой экспертизы образуют два класса:8

1) идентификационные;

2) диагностические.

К первым относится:

- установление исполнителя рукописного текста или подписи

Необходимость в этом может возникнуть у следователя или суда при изучении письменных или вещественных доказательств, в частности, когда содержание написанного составляет доказательство определенного факта — подделки, угрозы, оскорбления и т. д. Иногда установление исполнителя текста документа может указать на круг лиц, среди которых следует искать виновного. Так, при расследовании двух дел (о пожаре и об убийстве) обнаружение на месте происшествия клочков ученических тетрадей и установление конкретных исполнителей текстов на этих листках способствовали построению правильных версий. Как выяснилось в результате расследования, в первом случае отец ученика использовал тетради сына в качестве материала для поджога дома, во втором — брат ученицы К. из листов, вырванных из ее тетради, изготовил пыжи;9

- установление факта выполнения одним лицом различных текстов, отдельных фрагментов текста и подписей

Например, если обвиняемый признается в выполнении одного из документов, проходящих по делу в качестве вещественного доказательства, подтверждающего какой-либо факт, но отказывается от другого, а у следователя есть основания полагать, что обвиняемым написан и другой документ, то он назначает почерковедческую экспертизу. В этом случае на разрешение эксперта может быть поставлен вопрос о том, одним ли лицом выполнены оба текста, причем первый документ используется в качестве образца почерка обвиняемого.

Вопрос о выполнении нескольких текстов или подписей одним лицом может быть поставлен и в том случае, когда у следователя есть основания полагать, что исполнителем всех текстов анонимных писем или подписей от имени вымышленных лиц является одно лицо. Следователь или суд, назначая экспертизу почерка, в подобных случаях может поставить на разрешение эксперта вопрос о выполнении текста одним лицом или разными лицами.

Как уже отмечалось, кроме идентификационных могут проводиться и диагностические исследования. Они имеют своей целью:10

- установление факта письма в необычных условиях или при необычном состоянии писавшего;

- установление одновременности выполнения всех фрагментов текста, подлежащих экспертизе;

- решение вопроса о давности выполнения исследуемой подписи;;

- определение пола исполнителя по рукописному тексту и т. д.

Вопрос об условиях выполнения рукописи следователю и суду приходится выяснять при проверке показаний обвиняемых, свидетелей или потерпевших либо в целях уточнения или оценки заключения эксперта, содержащего выводы о невозможности решения поставленной перед ним задачи.

Например, эксперт при исследовании подписи на расходном ордере установил совпадающие и различающиеся признаки почерка, однако ни те, ни другие не являются, по его мнению, достаточным основанием для положительного или отрицательного вывода. По этой причине эксперт пришел к выводу о невозможности решения поставленной перед ним задачи.11

При оценке такого вывода у следователя могут возникнуть дополнительные вопросы, касающиеся влияния условий письма на проявление признаков подписи. Перед экспертом в подобном случае может быть поставлена задача установить, могли ли появиться различающиеся признаки почерка вследствие выполнения подписи определенным лицом в неудобной позе или болезненном состоянии.

Особенно часто такие вопросы ставятся перед экспертом в случаях когда другими доказательствами по делу (например, показаниями свидетелей) установлено, что подпись была выполнена в очень необычных условиях больным человеком (например, подпись на завещании). В данном случае результатом сравнительного исследования является исключение или подтверждение условий, сходных с проверяемыми по характеризующим их признакам.12

Иногда одной из задач диагностического исследования, которую ставят перед экспертом, является установление факта дописки слова или фразы к тексту, цифры к числу и т. д. Например, существенное значение может иметь установление того, выполнен ли весь текст накладной в одно и то же время либо некоторые из наименований товаров были дописаны позднее, после написания основного текста. Обычно эта задача решается комплексным исследованием с применением методик как почерковедческой экспертизы, так и технической экспертизы документов. Необходимость в определении времени выполнения рукописи может возникнуть при решении вопросов о приоритете научных открытий, давности составления завещаний.

Пример из судебной практики. Агентство недвижимости <данные изъяты> обратилось в суд с иском к Б. о взыскании денежных средств в размере <данные изъяты> руб. за оказание услуг по подбору недвижимости. За выполнение услуг ответчик обязался выплатить истцу денежную сумму в размере 3% от продажной суммы объекта недвижимости. В результате проведенной работы по договору, истцом были подобраны 6 объектов недвижимости, осмотренных ответчицей, что подтверждается актом приемки услуг, подписанных ею. Тем самым ответчица подтвердила, что покупает квартиру по адресу: <адрес>. В дальнейшем ответчица указанную квартиру приобрела в собственность. Однако от исполнения взятых на себя обязательства по договору об уплате 3% от продажной цены квартиры уклоняется. В подтверждение своих доводов истицей был представлен акт осмотра недвижимости, подписанный ответчицей, согласно которому ею было представлено ответчице для осмотра 6 объектов недвижимости, в том числе и приобретенная в дальнейшем ответчицей квартира, расположенная по адресу <адрес>. Однако в суде указанное обстоятельство не нашло своего подтверждения. Ответчица отрицала, что подписывала данный акт, в связи с чем судом были проведены две судебно-почерковедческие экспертизы, по результатам которых было установлено, что подпись в спорном акте от имени Б. выполнена не ею, а другим лицом.13

Таким образом, судом было установлено, что акт о выполнении услуг не подписывался ответчицей, а спорная квартира была приобретена непосредственно у продавца - бывшего собственника, без участия агентства.

Задачи, поставленные перед экспертом следователем или судом, определяют методику проведения экспертизы рукописного текста, а также процесс подготовки и оформления материалов, направляемых для исследования.14 При необходимости установления исполнителя рукописного текста либо подписи следователь или суд должны представить эксперту, производящему экспертизу, свободные и экспериментальные образцы почерка (подписи) лица, в отношении которого проводится исследование.

Если перед экспертом поставлена задача установить, одним или разными лицами выполнены отдельные фрагменты текста в исследуемом документе или несколько текстов, подписей, то на экспертизу представляются лишь исследуемые документы (например, завещание с подписью умершего лица). При проведении экспертизы почерка по рукописям, выполненным в необычных условиях, требуются образцы почерка или подписей, выполненные в аналогичных условиях.15

Таким образом, от того, насколько точно сформулирован вопрос, в определенной мере зависит оперативность и успех экспертного исследования. Законодательство требует от эксперта точного следования содержанию сформулированного задания, которое не может им произвольно изменяться. При правильной формулировке вопроса эксперт не тратит время на уточнение задания, согласование его со следователем или судьей. Основная задача почерковедческой экспертизы - идентификация  лица, выполнившего подпись, а также установление условий их  выполнения.

Глава 2. Анализ подписи как объекта почерковедческой экспертизы

2.1 Понятие и свойства  подписи

Особое место в практике производства судебно-почерковедческих экспертиз занимает экспертиза  подписей. Малообъемные почерковые объекты, в том числе и подписи, являются типичными для современной экспертной практики объектами судебно-почерковедческой экспертизы. На практике встречаются существенные трудности идентификации исполнителя, особенно в тех случаях, когда объектом исследования выступают краткие записи и подписи умерших лиц. Именно такого рода объекты сегодня являются преобладающими в уголовных делах по факту мошенничества, а также в гражданских исках по поводу наследства, приватизации жилья и т.д. При этом наиболее острыми проблемами являются:16

• идентификационные исследования почерка должны быть основаны на четких научных принципах и методах, разработанных и принятых в научном обществе и на государственном уровне;
• методика почерковедческой экспертизы должна представлять алгоритмическую процедуру, состоящую из отдельных этапов, следующих в определенном порядке;
• методика должна содержать количественную основу, то есть указывать, какие характеристики почерка и в каких единицах должны измеряться, какие инструментальные средства при этом должны использоваться;
• методика должна быть понятна как специалистам, так и лицам, таковыми не являющимися;
• любое лицо, используя имеющуюся методику исследования и необходимую инструментальную базу, должно получить те же результаты, что и специалист, проводивший данное исследование.

Каждый объект и явление материального мира обладают множеством качеств, свойств, признаков. Это применимо и к объектам криминалистического отождествления, где для разрешения поставленных эксперту вопросов необходимо выделить наиболее существенные свойства и признаки сравниваемых объектов. Свойства объектов - это существенные его стороны проявления качественноколичественной определенности в связи и во взаимодействии объекта с другими объектами. Признак - это примета, знак, по которому какой-либо предмет или явление узнаются и отличаются от других.17

Криминалистическая идентификация осуществляется посредством изучения признаков, по ним определяются свойства идентифицируемых объектов и, наконец, производится отождествление объектов.

В процессе идентификации роль признака выполняют проявления свойств объекта идентификации, несущие информацию о его индивидуальности и устойчивости. Б.М. Комаринец утверждал, что понятие об идентификационном признаке связано именно со свойствами, которые могут быть использованы в процессе идентификации. Идентификационными признаками он называл «такие родовые и индивидуальные признаки идентифицируемого объекта, которые могут отобразиться на идентифицирующем, и поэтому единственно привлекаемые для идентификации»18.

В теории и практике судебно-почерковедческой экспертизы понятие признака почерка обычно связывают с характеристикой той или иной технической стороны фиксирующегося в рукописи письменно-двигательного навыка. Эта характеристика может относиться к управлению движениями при письме, к функционированию механизма письма, собственно к системе итоговых движений пишущего, к ориентации последних в пространстве.

При производстве почерковедческих исследований первичным и основным объектом изучения для эксперта является рукопись. В ней непосредственно отображается система итоговых фиксируемых движений пишущего и ориентация их в пределах листа бумаги. Все остальные особенности как внешней, так и внутренней сторон письменно-двигательного процесса проявляются опосредованно и зачастую неполно. Например, способ удержания пишущего прибора не является признаком почерка, так как не находит адекватного выражения в рукописи. Он занимает определенное место в механизме письма и может обусловливать те или иные особенности, которые, отражаясь в рукописи, будут признаком почерка.19 Таким образом, все особенности письменно-двигательного навыка, проявляющиеся в рукописи, становятся признаками почерка только благодаря системе итоговых движений при письме и их ориентации в пределах листа бумаги.

Отдельные признаки почерка встречаются в одинаковом проявлении у разных лиц, сочетание же их своеобразно для каждого пишущего. Признаки могут иметь как групповой характер, то есть быть характерными для определенных групп почерков, разделенных в зависимости от проявления этих признаков, так и индивидуальное значение, проявляясь в пределах групп относительно случайно, независимо от общих групповых особенностей.20

Индивидуализирующее, идентификационное значение конкретного проявления признака определяется частотой встречаемости этого проявления в почерках разных людей вообще или в почерках, характеризующихся общими групповыми особенностями.

К основным свойствам (качествам) почерка, существенным с точки зрения его криминалистического исследования и решения экспертных задач различных классов, относятся индивидуальность, динамическая устойчивость, вариационность, избирательная изменчивость.21

Обобщая изложенное, можно сказать, что идентификационным признаком следует считать особенность, характеристику письменно-двигательного навыка, проявившуюся в рукописи. Особенности письменно-двигательного навыка объединяются в идентификационный комплекс признаков для дифференциации почерков разных лиц и отождествления исполнителя рукописи.

2.2 Идентификационные признаки подписи и их классификация

Признак почерка является идентификационным, если он в совокупности с другими характеризует индивидуальный почерк, т.е. почерк конкретного лица. При решении идентификационной задачи информативность признака определяется частотой встречаемости его конкретных проявлений (конкретных признаков) в почерках разных лиц. При этом конкретное проявление тем существеннее для решения идентификационной задачи, чем реже он наблюдается в почерках разных лиц. Эксперт приходит к выводу о тождестве исполнителей рукописей на основании индивидуальности, неповторимости комплекса выделенных признаков, имеющих различную частоту встречаемости. При этом данный комплекс квалифицируется как индивидуальный не потому, что в нем

достаточно много относительно редких признаков, а потому, что неповторимым является само сочетание этих признаков.22 Поэтому для того чтобы полностью изменить почерк, необходимо выработать новый динамический стереотип, что практически оказывается невозможным, так как специфические для письма данного человека нервные связи вырабатываются и закрепляются в течение длительного периода времени и поэтому становятся весьма прочными, обусловливая образование в почерке целого ряда устойчивых признаков.23

Из этого, однако, нельзя делать вывод, что почерк того или иного человека является абсолютно постоянным. Естественные изменения почерка вызываются физическим и психическим состоянием данного лица, характером трудовой деятельности и иными причинами, а также конкретными условиями выполнения документа (целевым назначением документа, состоянием, положением пишущего, материалами и принадлежностями письма и т. д.). Но все эти отклонения, как бы велики они ни были, остаются относительными. Поэтому каждый почерк при любых изменениях всегда остается индивидуальным, сохраняет присущую данному лицу в данный период его жизни совокупность признаков, достаточных для графической идентификации.

Под идентификационным признаком письма понимают особенность письменно-двигательного навыка, отображающуюся в рукописи и индивидуализирующую в комплексе с другими особенностями почерк конкретною лица.24

Особенности письменно-двигательного навыка входят в так называемый идентификационный комплекс признаков, который позволяет дифференцировать почерки разных лиц и устанавливать исполнителя рукописи.

Идентификационные признаки почерка делятся на общие и частные. Под общими признаками понимается отображение в рукописи информации об общих свойствах письменно двигательного навыка, проявляющихся в целостной системе письменных движений.25

Общие признаки условно можно разделить на три большие группы: