Государственное антимонопольное регулирование. 3

НЕГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

Филиал «Московского психолого-социального университета» в г. Красноярске

Курсовая работа

по дисциплине:

теория управления

Тема: «Государственное антимонопольное регулирование».

2011 год

Содержание

Введение

Актуальность настоящего исследования можно обосновать следующим образом.

Свобода конкуренции и ограничение монополистической деятельности – один из важнейших принципов устройства социально-экономической сферы российского общества. Он также нашел отражение в Конституции РФ, в соответствии с п. 2 ст. 34 которой "не допускается экономическая деятельность, направленная на монополизацию и недобросовестную конкуренцию" [1]. Аналогичная норма (правовой принцип) содержится в п. 1 ст. 10 ГК РФ [2]; она устанавливает пределы осуществления гражданами и юридическими лицами гражданских прав. И Конституция РФ, и ГК РФ запрещают субъектам предпринимательской деятельности злоупотребление своими правами (например, злоупотребление доминирующим положением на рынке). Более того, п. 2 ст. 10 ГК РФ предусматривает правовые последствия несоблюдения соответствующих требований: суд может отказать лицу в защите принадлежащего ему права. Поэтому заинтересованная сторона вправе обратиться в суд с исковым требованием об отказе виновному в злоупотреблении своими правами лицу в правовой защите.

В современной России идет процесс становления конкурентного и антимонопольного законодательства. К числу специальных актов прежде всего следует отнести Федеральный закон «О защите конкуренции» [3]. Отдельные положения, регулирующие вопросы конкуренции и антимонопольной деятельности, содержатся в законах, посвященных регламентации биржевой, банковской, инвестиционной, инновационной, страховой и иной деятельности. Большую часть актов действующего антимонопольного законодательства образуют подзаконные акты (указы Президента, постановления Правительства, ведомственные акты). В этой сфере правового регулирования наблюдается нестыковка тех или иных актов, регулирующих сходные отношения.

Проведение государственной политики по содействию и развитию товарных рынков и конкуренции, а также по предупреждению, ограничению и пресечению монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции осуществляется федеральным антимонопольным органом. Таким органом в настоящее время является Федеральная антимонопольная служба, которой Указом Президента РФ переданы функции по контролю и надзору упраздненного Министерства РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства[4].

Следует отметить, что в последние годы в систему законов, так или иначе, связанных с государственным антимонопольным регулированием, неоднократно вносились достаточно противоречивые изменения, отражающие колебания государственной политики по отношению к предпринимательству. Это в значительной степени требует осмысления накопленных изменений и определения путей дальнейшего совершенствования государственного антимонопольного регулирования.

Представляется, что государственное антимонопольное регулирование необходимо коренным образом пересмотреть с учетом перехода российской экономики на рыночные отношения. В этой области надо существенно обновить действующее законодательство. Нужен не простой набор законов (например, Антимонопольный закон), а согласованная система различных нормативных правовых актов, которая должна строиться на четкой антимонопольной и конкурентной политике. России не нужна тотальная борьба с монополиями. Надо на уровне законов определить условия добросовестной конкуренции, общие правила поведения участников предпринимательского оборота.

Таким образом, цель данной работы – исследовать сущность и особенности государственного антимонопольного регулирования.

Объект исследования – общественные отношения, возникающие в связи с государственным антимонопольным регулированием.

Предмет исследования – правовые основы государственного антимонопольного регулирования.

Соответственно, сформулированы следующие задачи:

- раскрыть понятие и систему антимонопольного законодательства;

- охарактеризовать понятийный аппарат государственного антимонопольного регулирования;

- рассмотреть систему методов государственного антимонопольного регулирования;

- изучить этапы развития государственного антимонопольного регулирования;

- обратиться к вопросу о значении  вступления России в ВТО для развития государственного антимонопольного регулирования

Методологическая основа исследования основана на широком использовании общих и частных методов научного исследования, применяемых в юридической науке: диалектического, историко-правового, формально-логического, сравнительно-правового, структурно-системного, аналитического.

1. Сущность и правовые  основы 

государственного антимонопольного регулирования

1.1. Понятие и система антимонопольного законодательства

Антимонопольное регулирование - это важнейшая составляющая часть экономической политики государства во всех странах с рыночной экономикой.

Российское антимонопольное законодательство включает нормы, устанавливающие запреты для органов государственной власти и органов местного самоуправления на принятие актов и совершение действий, ограничивающих или устраняющих конкуренцию, определяет полномочия антимонопольных органов по пресечению и предупреждению монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции хозяйствующих субъектов.

Антимонопольному законодательству свойственны административный порядок применения правовосстановительных мер принуждения и ответственности, защиты публичного порядка и гражданских прав.

Основополагающими для рассматриваемой сферы антимонопольного регулирования являются нормы Конституции Российской Федерации, которая гарантирует единство экономического пространства, свободу перемещения товаров, услуг и финансовых средств, поддержку конкуренции, свободу экономической деятельности (ст. 8 Конституции РФ) и не допускает экономическую деятельность, направленную на монополизацию, недобросовестную конкуренцию (ст. 34 Конституции РФ).

Международные договоры Российской Федерации, различаемые в зависимости от количества и состава участников, обязательности ратификации и иных оснований, наряду с общепризнанными принципами и нормами международного права являются в соответствии с Конституцией Российской Федерации составной частью ее правовой системы [45, 28].

Многосторонние международные договоры заключаются несколькими странами, создавая универсальный международно-правовой режим отношений для лиц, имеющих соответствующую государственную принадлежность.

Например, важнейшими международными актами, имеющими непосредственное отношение к рассматриваемой теме, являются:

Конвенция ООН о договорах международной купли-продажи товаров (Вена, 11 апреля 1980 г.);

Марракешское соглашение об учреждении Всемирной торговой организации от 15 апреля 1994 г.;

Модельный торговый кодекс для государств - участников СНГ, принятый в г. Санкт-Петербурге 3 декабря 2009 г. Постановлением на 33-м пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств - участников СНГ. В частности, названным Кодексом предусмотрена возможность применения государством мер тарифного регулирования в отношении товаров и услуг, лекарственных средств и изделий медицинского назначения, а также отдельных социально значимых товаров и услуг: наценки на товары, реализуемые в общественном питании при детских дошкольных учреждениях, школах, средних и высших учебных заведениях; торговые надбавки к ценам на продукты детского питания. Перечень социально значимых видов продовольственных товаров устанавливается государством [45, 28].

В любом случае к социально значимым товарам относятся: хлеб, молоко, соль, сахар, масло растительное, яйца, мыло. В целях социальной защиты населения государство осуществляет меры по компенсации соответствующим категориям граждан потерь доходов от повышения розничных цен в соответствии с законодательством государства (п. п. 2, 3 ст. 16).

Кроме того, антимонопольное законодательство основывается на нормах Гражданского кодекса Российской Федерации, который не допускает действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, злоупотребление правом в иных формах, использование гражданских прав в целях ограничения конкуренции, а также злоупотребление доминирующим положением на рынке (ст. 10).

В целях реализации государственной экономической политики в области обеспечения продовольственной безопасности Российской Федерации, направленной на надежное обеспечение населения страны продуктами питания, развитие отечественного агропромышленного и рыбохозяйственного комплексов, оперативное реагирование на внутренние и внешние угрозы стабильности продовольственного рынка, эффективное участие в международном сотрудничестве в сфере продовольственной безопасности Указом Президента от 30 января 2010 г. N 120 утверждена Доктрина продовольственной безопасности Российской Федерации.

Во исполнение п. 2 Мероприятий по совершенствованию государственного регулирования в сфере торговли с целью развития торговой деятельности и формирования эффективной торговой политики в Российской Федерации в 2009 году Министерством промышленности и торговли Российской Федерации разработана Стратегия развития торговли в Российской Федерации на 2011 - 2015 гг. и период до 2020 года.

Стратегия направлена прежде всего на создание эффективной товаропроводящей системы, соответствующей требованиям инновационного сценария развития экономики России. Основная цель Стратегии - максимально полное удовлетворение потребностей населения в услугах торговли (физическая доступность, ценовая доступность товаров, высокое качество товаров и услуг) путем создания эффективной товаропроводящей инфраструктуры (широкий географический охват, большая пропускная способность, низкие удельные издержки), соответствующей требованиям инновационного сценария развития экономики Российской Федерации [6].

Базовым законом в системе антимонопольного законодательства является Федеральный закон от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" [3] с последующими изменениями, принятие которого являлось важным этапом модернизации всего российского права.

Данный Закон регулирует поведение хозяйствующих субъектов на товарном рынке, включая рынок финансовых услуг, направлен на предупреждение и пресечение монополистической деятельности. Под монополистической деятельностью понимается злоупотребление хозяйствующим субъектом (группой лиц) своим доминирующим положением.

Это злоупотребление может проявляться не только в таких действиях (бездействии), как недопущение, ограничение, устранение конкуренции, но и в действиях, ущемляющих интересы других лиц, в отказах от заключения договоров, в навязывании контрагентам монопольно высоких цен и невыгодных условий договора [14, 9].

Ключевыми новациями Закона N 135-ФЗ являются:

- установление унифицированного для различных видов рынков понятийного аппарата;

- конкретизация запретов на  антиконкурентное поведение участников  рынка: последовательное проведение  идеи исполнимости запретов тесно  связано с расширением перечня  видов антиконкурентного поведения, которые могут подпадать под такие запреты;

- закрепление принципиально нового  регулирования избирательного государственного  вмешательства в функционирование  рынка;

- подробное определение всех  процедур вмешательства антимонопольного  органа в функционирование товарных рынков, позволяющее алгоритмизировать принятие антимонопольным органом решения с учетом конкретных обстоятельств, а также гарантировать хозяйствующему субъекту предусмотренное законом участие в принятии такого решения [35, 10].

В частности, ст. 5 Закона N 135-ФЗ установлены понятие доминирующего положения, а также критерии отнесения положения хозяйствующего субъекта к доминирующему. Определены условия, исходя из которых цена товара признается монопольно высокой (ст. 6 Закона N 135-ФЗ). Так, монопольно высокой ценой товара признается цена, установленная занимающим доминирующее положение хозяйствующим субъектом, превышающая сумму необходимых для производства и реализации такого товара расходов и прибыли и цену, которая сформировалась в условиях конкуренции на товарном рынке, сопоставимом по составу покупателей или продавцов товара, условиям обращения товара, условиям доступа на товарный рынок, государственному регулированию, включая налогообложение и таможенно-тарифное регулирование, при наличии такого рынка на территории Российской Федерации или за ее пределами, в том числе установленная:

1) путем повышения ранее установленной  цены товара, если при этом  выполняются в совокупности следующие  условия:

а) расходы, необходимые для производства и реализации товара, остались неизменными или их изменение не соответствует изменению цены товара;

б) состав продавцов или покупателей товара остался неизменным либо изменение состава продавцов или покупателей товара является незначительным;

в) условия обращения товара на товарном рынке, в том числе обусловленные мерами государственного регулирования, включая налогообложение, тарифное регулирование, остались неизменными или их изменение несоразмерно изменению цены товара;

2) путем поддержания или не снижения ранее установленной цены товара, если при этом выполняются в совокупности следующие условия:

а) расходы, необходимые для производства и реализации товара, существенно снизились;

б) состав продавцов или покупателей товара обусловливает возможность изменения цены товара в сторону уменьшения;

в) условия обращения товара на товарном рынке, в том числе обусловленные мерами государственного регулирования, включая налогообложение, тарифное регулирование, обеспечивают возможность изменения цены товара в сторону уменьшения (п. 1 ст. 6) [3].

Запрещено злоупотребление хозяйствующим субъектом доминирующим положением (ст. 10), результатом которого являются или могут являться недопущение, ограничение, устранение конкуренции и (или) ущемление интересов других лиц;

- запрещены соглашения между хозяйствующими субъектами или их согласованные действия на товарном рынке (ст. 11), если такие соглашения либо согласованные действия приводят или могут привести к нарушениям прав хозяйствующих субъектов;

- запрещена недобросовестная конкуренция (ст. 14).

Федеральным органам исполнительной власти, органам государственной власти субъектов Российской Федерации, органам местного самоуправления, иным осуществляющим функции указанных органов организациям или органам, а также государственным внебюджетным фондам, Центральному банку Российской Федерации запрещается принимать акты и (или) осуществлять действия (бездействие), которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции (ст. 15), запрещается наделение органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления полномочиями, осуществление которых приводит или может привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции;

запрещается совмещение функций федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, иных органов власти, органов местного самоуправления и функций хозяйствующих субъектов за исключением случаев, установленных федеральными законами, указами Президента Российской Федерации, постановлениями Правительства Российской Федерации, а также наделение хозяйствующих субъектов функциями и правами указанных органов, в том числе функциями и правами органов государственного контроля и надзора;

запрещены ограничивающие конкуренцию соглашения или согласованные действия федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов, осуществляющих функции указанных органов или организаций, а также государственных внебюджетных фондов, Центрального банка Российской Федерации (ст. 16) [3].

Антимонопольные нормы включены во многие федеральные законы, постановления Правительства РФ, указы Президента РФ, регулирующие отношения в сфере ценообразования. Государственное регулирование цен в Российской Федерации осуществляется в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 28.02.1995 N 221 "О мерах по упорядочению государственного регулирования цен (тарифов)" и принятым в соответствии с ним Постановлением Правительства Российской Федерации от 07.03.1995 N 239. Указанный в данном Постановлении перечень продукции, товаров и услуг, по которым осуществляется государственное регулирование цен, является исчерпывающим.

1.2. Понятийный аппарат государственного антимонопольного регулирования

В Законе о конкуренции закреплен определенный понятийный аппарат(ст. 4). Наряду с понятием конкуренции определяются такие основные понятия, как товар, товарный рынок, координация деятельности, согласованные действия, доминирующее положение на рынке, монопольно высокая и монопольно низкая цены и др.

Под конкуренцией понимается соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке (монопольно) воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Иначе говоря, конкуренция - это а) объективно необходимый регулирующий фактор рыночной экономики, основанной на свободе предпринимательства; б) антипод монополизма в экономике, который стремится подавить конкуренцию. Если монополизм не ограничивается законом, то это ведет к сворачиванию конкуренции и рыночной экономики в целом. Таким образом, защита конкуренции - это важнейшее условие развития рыночной экономики [11, 26].

В экономической теории различают совершенную и несовершенную (монополистическую, олигополистическую) конкуренцию [427, 19]. Совершенная конкуренция выражается в том, что рыночная ситуация характеризуется большим количеством мелких фирм, однородностью продукции, свободой входа на рынок и выхода из него и равным доступом к экономической информации. Такая конкуренция не допускает диктата цен, здесь в наибольшей степени проявляются стимулы к снижению цен, к повышению качества продукции, использованию достижений технического прогресса. Несовершенная конкуренция характеризуется прямо противоположными чертами, она осуществляется в условиях монополизации рынка определенного товара (единственный продавец или группа продавцов, нет близких заменителей товара, существование барьеров для входа на рынок данного товара и т.п.).

Основными понятиями являются также понятия товара и товарного рынка. Товар - это не только те объекты гражданских прав, которые выражены в вещественной форме, но и работы и услуги, включая финансовые услуги. Товарный рынок охватывает не только территорию России, и но определяет состояние конкуренции на товарном рынке с учетом наличия на нем товаров иностранного производства.

В Законе о конкуренции не определено родовое понятие группы лиц как совокупности хозяйствующих субъектов, действующих на определенном рынке в едином экономическом интересе, как это сделано в законодательстве о конкуренции ЕС и США. Вместо этого Закон о конкуренции содержит указание на то, что группа лиц - это совокупность физических и юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам, приведенным исчерпывающим образом в ст. 9 Закона о конкуренции.

Особым видом антиконкурентного поведения признается координация деятельности хозяйствующих субъектов, т.е. согласование действий хозяйствующих субъектов третьим лицом, не входящим в одну группу лиц ни с одним из таких хозяйствующих субъектов. В то же время не являются координацией экономической деятельности действия, осуществляемые в соответствии с законодательством саморегулируемыми организациями по обеспечению для своих членов условий доступа на товарный рынок или выхода из него.

Формой негативного влияния на конкуренцию признаются согласованные действия хозяйствующих субъектов, ограничивающие конкуренцию, т. е. такие действия, которые удовлетворяют совокупности определенных Законом о конкуренции условий (ст. 8). К согласованным действиям не относятся действия по соглашению, выраженному в письменной или устной форме. Такой подход соответствует мировым стандартам. Так, Римский договор и сложившаяся судебная практика в ЕС рассматривают согласованные действия, ограничивающие конкуренцию, в качестве самостоятельного правонарушения, отличного от ограничивающих конкуренцию соглашений. Понятие согласованных действий определено в решении Европейского суда справедливости по делу ICI v. Commission (1972) (ECR 619, (1972) CMLR 557, paras. 64 and 65) как "координация между предприятиями, не достигшая стадии соглашения в явном виде, которая осознанно замещает практическое взаимодействие между ними с риском для конкуренции".

Доминирующее положение хозяйствующего субъекта - исключительное положение хозяйствующего субъекта (группы лиц) на рынке определенного товара, дающее ему возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения данного товара или затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам, когда доля этого субъекта на рынке определенного товара составляет 50% и более, за исключением тех случаев, когда субъект докажет, что превышение указанной величины не создает доминирующего положения. Доминирующим также признается положение субъекта, доля которого на рынке определенного товара составляет менее 50%, если это установлено антимонопольным органом. Не может быть признано доминирующим положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара не превышает 35%, если иное не предусмотрено федеральным законом [12, 26].

Признается доминирующим также положение каждого хозяйствующего субъекта из нескольких хозяйствующих субъектов, если совокупная доля не более чем трех хозяйствующих субъектов превышает 50% или совокупная доля не более чем пяти хозяйствующих субъектов превышает 70% на рынке определенного товара. Это правило не применяется, если доля хотя бы одного из указанных субъектов менее чем 8%, если доступ на соответствующий товарный рынок новых конкурентов не затруднен либо товар может быть заменен другим товаром при потреблении (взаимозаменяемые товары).

Доминирующим признается положение субъектов естественных монополий.

Условия признания доминирующим положения кредитных организаций устанавливаются Правительством РФ по согласованию с Банком России, а иных финансовых организаций - Правительством РФ.

Предусмотренный законом порог в размере 50% доли рынка как признак доминирования соответствует практике большинства стран: в Германии - не менее 1/3 доли рынка, в Великобритании - не менее 1/4 доли рынка; в других странах доля рынка определяется не законодательством, а судебной практикой, исходя из сравнительных оценок: в США - не менее 60%, в ЕС - доля продаж монополиста в два раза больше, чем доля следующего за ним его конкурента. Нижний порог доминирования хозяйствующего субъекта законодательство о защите конкуренции Евросоюза и США не содержит.

Закон о конкуренции определяет понятия монопольно высокой цены и монопольно низкой цены товара (ст. ст. 6, 7). При этом используются два равноправных метода обоснования антимонопольным органом наличия монопольно высокой (низкой) цены: а) метод, основанный на сравнении цены, устанавливаемой занимающим доминирующее положение хозяйствующим субъектом, и цены такого товара на сопоставимых рынках с учетом сопоставимости иных условий обращения товара; б) метод, базирующийся на сравнении цены товара, установленной занимающим доминирующее положение хозяйствующим субъектом, и экономически оправданных расходов на производство и реализацию товара с учетом разумной прибыли такого хозяйствующего субъекта. Такой подход определения обоснованности цены соответствует международным стандартам.

В соответствии с Законом о конкуренции защита конкуренции достигается 1) запретами на осуществление монополистической деятельности; 2) государственным контролем экономической концентрации [13, 26].

Запреты на осуществление монополистической деятельности. Монополистическая деятельность - это злоупотребление хозяйствующим субъектом (группой лиц) своим доминирующим положением, соглашения или согласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством, а также иные действия (бездействие), признанные в соответствии с законом монополистическими (ст. 4 Закона о конкуренции).

Таким образом, монополистическая деятельность квалифицируется как правонарушение, направленное на недопущение, ограничение или устранение конкуренции. При этом Закон о конкуренции в одних случаях устанавливает перечень запретов такой деятельности, из которых не могут быть сделаны исключения ни антимонопольным органом, ни судом (например, установление монопольно высоких (низких) цен, навязывание контрагенту невыгодных условий договора и др.), а в других случаях - допускает исключения, которые могут быть сделаны на основе правил разумности при решении вопроса о запрещении или разрешении антимонопольным органом какого-либо вида монополистической деятельности (например, при соглашениях и согласованных действиях) [14, 26].

В качестве правила разумности Закон о конкуренции определяет принятые в ЕС четыре условия допустимости соглашений и согласованных действий (ст. 13). Соглашения или согласованные действия: 1) не налагают на их участников или третьих лиц ограничений, не соответствующих достижению целей таких соглашений и действий; 2) не создают возможности для отдельных лиц устранить конкуренцию на соответствующем товарном рынке; 3) имеют своим результатом совершенствование производства (реализации) товаров или стимулирование технического (экономического) прогресса либо повышение конкурентоспособности товаров на мировом рынке; 4) имеют своим результатом получение потребителями преимуществ (выгод), соразмерных преимуществам (выгодам), полученным хозяйствующими субъектами в результате таких соглашений и действий [66, 25].