Особенности функционирования современной системы экспортного контроля в РФ: анализ, оценка перспектив

Федеральная таможенная служба

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

«Российская таможенная академия»

Владивостокский филиал 

Кафедра экономической теории 

КУРСОВАЯ  РАБОТА 

по дисциплине: «Система запретов и ограничений во внешнеторговой деятельности» 

студента                    Шатохина Алексея Викторовича______________ 

группа 155 отделение  заочное (на базе среднего образования) 

на тему «Особенности функционирования современной системы экспортного контроля в РФ: анализ, оценка перспектив. 
 

Научный руководитель:__________________    

__________________                          
 
 
 
 

Владивосток

2010-2011г.

        Содержание 
 

  Введение

     Совершенствование системы экспортного контроля является одной из самых актуальных задач, стоящей как: перед Российской Федерацией, так и другими странами-участниками международных режимов по экспортному контролю.

     Цель  работы состоит в том, чтобы проанализировать современное состояние системы экспортного контроля, выявить возможности дальнейшего развития и совершенствования национальной системы экспортного контроля в интересах обеспечения национальной безопасности Российской Федерации и сформулировать предложения и рекомендации на основе комплексного и системного подхода к данной проблеме. В соответствии с поставленной целью были определены следующие задачи:

     - Понятие и принципы реализации экспортного контроля;

     - проанализировать организацию и взаимозависимость основных этапов становления национальной системы экспортного контроля России;

     - разработать рекомендации  и предложения  по усовершенствованию  экспортного контроля;

     - сформулировать основные  проблемы и возможные  решения по развитию и совершенствованию системы экспортного контроля в интересах обеспечения национальной безопасности России.

     Объектом  исследования является национальная система экспортного контроля России. Предмет исследования - совершенствование национальной системы экспортного контроля в целях обеспечения национальной безопасности России.

Хронологические рамки работы охватывают период становления и развития системы экспортного контроля 1992-2010 гг. В ряде случаев приведены материалы предшествующих лет.

1. Понятие экспортного  контроля

     1.1 Понятие и сущность экспортного контроля

     Одним из важнейших принципов  государственного регулирования  внешнеторговой деятельности в Российской Федерации является единство политики экспортного контроля, осуществляемой в целях реализации государственных задач обеспечения национальной безопасности, политических, экономических и военных интересов, а также выполнения международных обязательств Российской Федерации по недопущению вывоза оружия массового уничтожения и иных наиболее опасных видов оружия¹.

     Под экспортным контролем понимается комплекс мер, обеспечивающих реализацию установленного законодательством порядка осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения (ядерного, химического, бактериологического (биологического) и токсинного оружия), средств его доставки (ракет и беспилотных летательных аппаратов, способных доставлять оружие массового поражения), а также иных видов вооружения и военной техники². Экспортный контроль основывается на запретительно - разрешительном (лицензионном) порядке экспорта определенных товаров и технологий, попавших в специальные контрольные списки. При этом экспорт понимается в данном случае расширительно: речь идет не только о таможенном режиме экспорта, а о всех внешнеэкономических операциях, предусматривающих трансграничное перемещение контролируемых товаров и технологий.

     Несколько иное определение  экспортного контроля содержится в ст. 2 Федерального закона "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности". Он определяется как совокупность мер по реализации федеральными органами исполнительной власти установленного порядка вывоза за пределы Российской Федерации вооружений и военной техники, а также отдельных видов сырья, материалов, оборудования, технологий и научно - технической информации, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники, по недопущению вывоза оружия массового уничтожения и иных наиболее опасных видов оружия и технологий их создания, а также мер по выявлению, предупреждению и пресечению нарушений этого порядка.

     Современная система экспортного  контроля, существующая в большинстве промышленно развитых государств мира, базируется на основополагающем принципе, в соответствии с которым внешнеторговые поставки товаров и технологий высокого технического уровня страны - производители и экспортеры осуществляют при условии, что с ними будут обращаться соответствующим образом и не будут реэкспортировать в контролируемые государства. Целью экспортного контроля является наблюдение за исполнением соответствующих международных обязательств и договоренностей путем получения достоверной информации о том, где находится контролируемый товар, кто является его владельцем или пользователем и с какими целями он используется. Контроль организуется таким образом, что экспортер обязан запросить компетентный орган исполнительной власти своей страны о выдаче экспортной лицензии (разрешения на вывоз). Появление такого запроса является основанием для осуществления контроля за движением товара и целью его использования.

     Объектом  экспортного контроля в мировой практике являются:

     - продукция военного  назначения, то есть  вооружение, военная  техника, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности, применяемые в военно - технической области;

     - оборудование и  материалы, связанные  с использованием  атомной энергии;

     - промышленные товары  и технологии "двойного  назначения", то  есть применяемые  в гражданских  и военных целях.

     Мировая практика экспортного  контроля исходит  из того, что действие ограничительного режима должно распространяться также на изделия, произведенные из контролируемых товаров (сырья, материалов) или содержащие их в качестве компонентов.

     Товары, попадающие в списки объектов экспортного контроля (так называемые ограничительные списки), либо подлежат вывозу только в исключительном порядке путем предоставления специальной разовой лицензии по заявке экспортера, либо экспортируются в рамках установленных квот, либо вывозятся в "контролируемые государства" под наблюдением. Списки контролируемых товаров периодически пересматриваются с учетом последних научно - технических достижений.

     Поставки  товаров, подпадающих  под действие экспортного  контроля, которые осуществляются сверх установленных лимитов (квот), могут допускаться при наличии специального разрешения. 

     1.2. Особенности функционирования  экспортного контроля

     В российской системе  экспортного контроля можно выделить четыре подсистемы:

     а) режим контроля за торговлей вооружением и военной техникой (военно-техническое сотрудничество);

     б) ограничения внешнеэкономических  сделок с товарами и технологиями, которые могут быть использованы при создании вооружения, оружие массового уничтожения или средств его доставки в целях предотвращения нераспространения ОМУ и поддержания международной стабильности;

     в) введение внешнеторговых квот и лицензирование для решения определенных экономических задач;

     г) контроль за специфическим  экспортом и импортом (драгоценные  камни, металлы, вещества с наркотическим содержанием и т.п.). Каждая из этих подсистем имеет свою правовую базу. Основой всех подсистем являются списки лицензируемых товаров (работ, услуг), однако механизм утверждения лицензий для разных списков имеет свою специфику. Контроль за внешней торговлей чисто ядерными предметами, а также за товарами и технологиями двойного применения вводится государством прежде всего как компонент политики нераспространения ОМУ и поддержания международной стабильности. Закон "Об экспортном контроле", принятый в 1999 г., закрепил термин "экспортный контроль" именно за этой сферой.

     Закон 1999 г. уточнил сферу  контроля, кодифицировав  такой термин как "внешнеэкономическая  деятельность", которая определяется как внешнеторговая, инвестиционная и иная деятельность, включая производственную кооперацию, в области международного обмена товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, в том числе исключительными правами на них (интеллектуальная собственность).

     Речь  идёт не только о  поставках товаров  и технологий за границу, но и об их передаче иностранному лицу на территории Российской Федерации.

     В Законе об экспортном контроле кодифицированы такие понятия  как государственная  экспертиза (межведомственное согласование решения о выдаче лицензии), всеобъемлющий контроль, аккредитация внутрифирменных программ экспортного контроля. (см. Приложение 1)

     В России действует 6 списков  контроля

     - Список товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники.

     - Список возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, генетически измененных микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий, подлежащих экспортному контролю.

     - Список оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль.

     - Список химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль.

     - Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль.

     - Список оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях.

     Списки  одобряются указами  президента. По каждому  списку постановлениями правительства принимается Положение о порядке осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении продукции, попавшей в список.

     Как видно из определения "внешнеэкономической  деятельности", контролируется не только передача продукции в материальной форме, но и трансферт технологий. В примечании к контрольным спискам к "технологии" относится специальная информация, которая требуется для разработки, производства или использования какой-либо продукции. Информация может принимать форму технических данных или технической помощи. Там же разъясняются эти два понятия. "Технические данные" могут выступать в виде чертежей, диаграмм, светокопий, моделей, формул, таблиц, технических проектов и спецификаций, инструкций (на бумажных или других носителях). "Техническая помощь" - инструктаж, повышение квалификации, обучение, передача производственного опыта, консультационные услуги.

     Государство пытается охватить контролем все каналы международного трансферта технологий. Особое внимание уделяется так называемым неосязаемым формам передачи технологий, включающим, во-первых, визуальные контакты (научные конференции, встречи, дискуссии, научные обмены, выступления, инспекции, консультации, демонстрации, техническая помощь, лекции, семинары, обучение, в том числе обучение иностранных студентов, и т.д.) и, во-вторых, общение по электронной почте, факсу, телефону.

     В нормативные документы  по экспортному контролю вошли новые положения, прямо оговаривающие (а не просто подразумевающие) контроль за неосязаемыми формами передачи технологий. Например, в пункте 3 "Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении товаров и технологий двойного назначения", декларируется, что контроль включает в себя: во-первых, разрешительный порядок вывоза из РФ (кроме вывоза в режиме транзита) и (или) передачу контролируемой продукции иностранным лицам или международным организациям любым способом, включая пересылку в почтовых отправлениях или по электронным каналам связи и, во-вторых, таможенный контроль и таможенное оформление перемещаемых через таможенную границу РФ контролируемых оборудования, товаров и технологий в форме технических данных.

     В примечании есть оговорка, что контролю не подлежат технологии, относящиеся  к "общедоступной" (то, что в США называют 'public domain' - общественное достояние) и к фундаментальным научным исследованиям. Однако понятие "общественное достояние" в национальных законодательствах разных стран не гармонизировано. А на современной стадии научно-технического прогресса грань между прикладными и фундаментальными исследованиями иногда бывает очень зыбкой. 
 

2. Законодательная  основа экспортного  контроля

     2.1 Нормативноправовая база.

     Механизм  экспортного контроля функционирует за рубежом уже более 60 лет. В СССР подобная система начала формироваться  только в начале 80-х  годов. В настоящее  время активное участие  Российской Федерации  в различных мирохозяйственных процессах со всей остротой ставит вопрос о предотвращении ущерба, который может быть нанесен национальным интересам России от экспорта отдельных видов сырья, материалов, оборудования, технологий, научно - технической информации и услуг, которые применяются или могут быть применены при создании вооружения и военной техники, а также материалов, оборудования, технологий, иных результатов интеллектуальной деятельности, которые имеют мирное предназначение, но могут быть использованы в производстве ядерного, химического и других видов оружия массового уничтожения.

     Формирование  российской системы  экспортного контроля началось с издания  Президентом РФ Указа  от 11 апреля 1992 г. N 388 "О  мерах по созданию системы экспортного контроля в России". Действующая нормативно - правовая база экспортного контроля включает в себя:

     а) федеральные законы:

     - Федеральный закон  от 18 июля 1999 г. N 183-ФЗ "Об  экспортном контроле";

     - Федеральный закон  от 19 июля 1998 г. N 114-ФЗ "О  военно - техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами";

     - Федеральный закон  от 13 октября 1995 г. N 157-ФЗ "О  государственном регулировании внешнеторговой деятельности";

     б) принимаемые в  соответствии с Конституцией РФ и федеральными законами подзаконные акты:

     - указы Президента РФ (например, Указ Президента РФ от 26 августа 1996 г. N 1268 "О контроле за экспортом из Российской Федерации товаров и технологий двойного назначения" и др.);

     - постановления Правительства  РФ (например, Постановление  Правительства РФ от 15 ноября 1993 г. N 1157 "Об утверждении Положения о Федеральной службе России по валютному и экспортному контролю" и др.);

     - нормативные правовые  акты, издаваемые  иными федеральными  органами исполнительной власти в пределах их компетенции (ФТС России и др.).

     Вопросы обеспечения экспортного контроля и формирования соответствующего законодательства находятся в исключительном ведении Российской Федерации (ст. 71 Конституции РФ, ст. 6 Федерального закона "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности", ст. 3 Федерального закона "Об экспортном контроле").

     Экспортный  контроль в отношении  продукции военного назначения осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации в области военно - технического сотрудничества и соответствующими международными договорами Российской Федерации. Особое значение при установлении международно - правового режима военно - технического сотрудничества имеет закрепление обязательства договаривающихся сторон не продавать и не передавать третьим странам вооружение и военную технику, техническую документацию, а также другую информацию и материалы, полученные или приобретенные в результате военно - технического сотрудничества без письменного согласия одной из сторон, участвующей в таком сотрудничестве. Такое обязательство, как правило, не утрачивает своей юридической силы даже после прекращения действия самого соглашения о военно - техническом сотрудничестве. Иногда в международных соглашениях может закрепляться принцип координации и взаимодействия при поставках продукции и услуг военного назначения третьим странам и международным организациям (например, ст. 4 Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Беларусь о военно - техническом сотрудничестве 1993 г.).

     Принципы  государственной  политики в области экспортного контроля нашли свое закрепление в ст. 5 Федерального закона "Об экспортном контроле", ст. 16 Федерального закона "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности", ст. 4 Федерального закона "О военно - техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами" и включают:

     1) добросовестность  выполнения международных  обязательств в  Российской Федерации в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции военного и двойного назначения;

     2) взаимодействие с  международными организациями  и иностранными  государствами в  области экспортного  контроля в целях  укрепления международной безопасности и стабильности, предотвращения распространения оружия массового поражения и средств его доставки;

     3) гармонизацию процедур  и правил экспортного  контроля с общепризнанными международными нормами и практикой;

     4) осуществление единой  политики экспортного  контроля и единство  таможенной территории Российской Федерации;

     5) приоритет безопасности  государства; недопустимость  нанесения ущерба  обороноспособности и безопасности Российской Федерации;

     6) осуществление экспортного  контроля только  в той мере, в  какой это необходимо  для достижения  его целей (этот принцип произведен от принципа исключения неоправданного вмешательства государства и его органов во внешнеторговую деятельность, нанесения ущерба ее участникам и экономике Российской Федерации в целом, который закреплен в ст. 4 Федерального закона "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности");

     7) подконтрольность  и подотчетность  федеральных органов  исполнительной власти и всех российских юридических лиц, участвующих в военно - техническом сотрудничестве;

     8) законность, гласность  и доступность информации по вопросам экспортного контроля.

     В механизме экспортного  контроля задействован целый ряд государственных органов (Президент РФ, Правительство РФ, и др.), а также различные промышленные и научные организации.

     В ст. 9 Федерального закона "Об экспортном контроле" предусмотрено создание межведомственного координационного органа по экспортному контролю. Положение об этом органе и его персональный состав утверждаются Президентом РФ. Межведомственный орган участвует в реализации государственной политики в области экспортного контроля, координации деятельности федеральных органов исполнительной власти и организационно - методического руководства работами по экспортному контролю в Российской Федерации. Он, в частности, принимает решение о безлицензионном вывозе контролируемых товаров и технологий в случае, предусмотренном в ст. 19 Федерального закона "Об экспортном контроле", выдает разрешение на совершение внешнеэкономических операций, предметы которых не включены в контрольные списки, но могут быть использованы иностранным лицом для целей создания оружия массового поражения и средств его доставки (ст. 20 того же Закона) и т.д.

     Специально  уполномоченным федеральным  органом исполнительной власти в сфере  экспортного контроля является Федеральная служба России по валютному и экспортному контролю (ВЭК России). На ВЭК России возлагалась непосредственная реализация государственной политики в области экспортного контроля, организация работы по информированию российских участников внешнеэкономической деятельности о целях, процедурах и правилах экспортного контроля.

     Федеральные органы законодательной  и исполнительной власти, осуществляющие полномочия в области экспортного контроля, наделяются правом запрашивать и получать документы и информацию, необходимые для целей экспортного контроля. В свою очередь, российские участники внешнеэкономической деятельности обязаны по первому требованию предоставить такую информацию и несут ответственность за ее достоверность (ст. 13, 14 Федерального закона "Об экспортном контроле").

     Мировая практика последних  лет убедительно  свидетельствует, что  цели экспортного контроля не могут быть в полной мере достигнуты, если опираться только на государственные органы. Так, с конца 80-х годов по инициативе США начали создаваться системы внутрифирменного экспортного контроля. Со временем наличие внутрифирменной программы экспортного контроля стало обязательным признаком "надежности". Министерство торговли США разработало для иностранных фирм - импортеров американской стратегической продукции и технологий специальные документы, которые они должны предоставлять экспортеру. Если покупатель американской технологии впоследствии продает ее, то он становится ответственным за то, как в дальнейшем распорядится ею конечный потребитель. В компаниях образуются соответствующие отделения или отделы контроля стратегических товаров.

     Американский  опыт внутрифирменного экспортного контроля был использован при формировании организационно - правовых основ аналогичных российских систем. Федеральный закон "Об экспортном контроле" (ст. 1, 16) предусматривает создание в организациях, осуществляющих внешнеэкономическую деятельность, внутрифирменных программ экспортного контроля, под которыми понимаются "мероприятия организационного, административного, информационного и иного характера, осуществляемые организациями в целях соблюдения правил экспортного контроля".

     Внутрифирменные программы экспортного  контроля создаются  в организациях на добровольных началах. Обязательное создание таких программ предусмотрено в отношении организаций, осуществляющих научную и (или) производственную деятельность по обеспечению федеральных государственных нужд, в области поддержания обороноспособности и безопасности Российской Федерации и систематически получающих доходы от внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями.

     Организации, создавшие внутрифирменные  программы экспортного  контроля, проходят аккредитацию в порядке, определяемом Правительством РФ.

     Механизм  экспортного контроля опирается на установление особых требований к внешнеэкономическим сделкам с контролируемыми товарами и технологиями. В соответствии с одним из них внешнеэкономические сделки, предусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий иностранному лицу, должны совершаться при наличии письменного обязательства иностранного лица о том, что указанные товары и технологии не будут использоваться в целях создания оружия массового поражения и средств его доставки (ст. 18 Федерального закона "Об экспортном контроле"). Правительство РФ имеет право устанавливать дополнительные требования к подобным внешнеэкономическим сделкам, включая осуществление проверок использования иностранным лицом полученных по сделкам товаров и технологий в соответствии с принятыми обязательствами. Кроме того, российским лицам запрещается заключать и совершать внешнеэкономические сделки с контролируемыми товарами и технологиями или участвовать в них любым иным способом, если таким лицам "достоверно известно, что данные товары, информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности будут использованы иностранным государством или иностранным лицом для целей создания оружия массового поражения и средств его доставки" (п. 1 ст. 20 Федерального закона "Об экспортном контроле").

     Механизм  экспортного контроля, закрепленный в действующем законодательстве, предусматривает следующие основные методы его осуществления:

     1. Идентификацию контролируемых  товаров и технологий.

     2. Разрешительный порядок  осуществления внешнеэкономических  операций.

     3. Таможенный контроль  и таможенное оформление вывоза контролируемых товаров и технологий.

     4. Валютный контроль  за осуществлением  внешнеэкономических  операций.

     5. Применение мер  государственного  принуждения (санкций)  в отношении лиц, нарушивших или пытавшихся нарушить законодательство об экспортном контроле. 

     2.2 Ответственность  за нарушение экспортного  контроля

     Нарушением законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля является: