Особенности сделок по торговле интеллектуальной собственностью

Введение

Научно - техническая революция и обусловленный ею бурный прогресс науки, техники и технологий предопределили развитие общества и экономики по инновационному пути. Инновационная экономика основана на знаниях, а это прежде всего рынок интеллектуальной собственности.

Быстрая активизация научно-технического обмена стала одной из заметных черт современного этапа развития международных экономических отношений. По некоторым оценкам, 80% мировой торговли приходится на товары, содержащие интеллектуальную собственность. На международную передачу технологий приходится около 7% прибыли, получаемой в мировом товарообороте. Суммарная стоимость создаваемых в мире технологий в настоящее время достигает 60% величины всего общественного валового продукта.[10]

Не вызывает сомнения, что на современном этапе обладание передовыми технологиями и новейшими знаниями является основным условием достижения международной конкурентоспособности страны, а быстрый рост торговли результатами интеллектуальной деятельности становится важнейшим фактором современного этапа углубления международных экономических отношений.

Несравненно возрастает значимость и масштабность обмена результатами интеллектуальной деятельности: патентами, лицензиями на изобретения, промышленными образцами, ноу-хау, товарными знаками (брендами), программным обеспечением и т. д. В этих условиях можно говорить о функционировании международного рынка объектов интеллектуальной собственности как о самостоятельном секторе мирового рынка с присущими только ему особенностями и тенденциями развития. К тому же основной признак современности – рост наукоемкости самих товаров и услуг.

В связи с этим тема лицензионной торговли становится очень актуальной в мире, и в отдельности для каждой страны, в частности России. У нашей страны огромный научный потенциал. Однако в отечественной экономике интеллектуальная собственность еще не заняла достойного положения и реализуется весьма неэффективно. Налицо пассивность российских предприятий в использовании результатов интеллектуальной деятельности, следствием чего является их низкая инновационная активность и вялотекущие инновационные процессы.

Целью данной работы является выявление особенностей сделок по торговле объектами интеллектуальной собственности.

Для достижения данной цели были поставлены следующие задачи:

• выявить основные характеристики интеллектуальной собственности с экономической точки зрения и дать ее классификационную характеристику;

• рассмотреть основные виды сделок на рынке интеллектуальной продукции и изучить их особенности;

• проанализировать опыт обмена интеллектуальной собственностью стран мира;

• осветить основные проблемы развития в России «экономики знаний» и пути их решения.

Объектом исследования является интеллектуальная собственность в современном мире.

Предметом исследования выступает совокупность отношений интеллектуальной собственности, закономерности и тенденции ее развития в России и странах мира.

1. СУЩНОСТЬ И ВИДЫ СДЕЛОК ПО ТОРГОВЛЕ РЕЗУЛЬТАТАМИ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. Результат интеллектуальной деятельности как товар

Согласно классификации Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС), интеллектуальная собственность означает творения человеческого разума: научные изобретения, литературные и художественные произведения, символику, названия, изображения и образцы, используемые в торговле. Интеллектуальная собственность подразделяется на две категории: промышленная собственность, которая включает изобретения (патенты), товарные знаки, промышленные образцы и географические указания источника происхождения; и авторское право, которое включает литературные и художественные произведения, такие как романы, стихи и пьесы, фильмы, музыкальные произведения; и произведения изобразительного искусства, такие как рисунки, картины, фотографии и скульптуры, а также архитектурные сооружения. Смежные права включают права артистов-исполнителей на их исполнения, права производителей фонограмм на их записи и права вещательных организаций на их радио и телевизионные программы.[8]

В обобщенном виде интеллектуальная собственность может быть также определена и как система институтов исключительных прав, относящихся к патентоспособным или регистрируемым в особом порядке правовым объектам, или к нерегистрируемым объектам, но охраняемым от незаконного копирования или присвоения.

К последним могут быть отнесены объекты авторского права (исключение – программы для ЭВМ, базы данных, топологии ИМС, которые могут быть официально зарегистрированы в Роспатенте), технические, технологические, производственные секреты, коммерческая информация – то, что принято называть объектом «ноу-хау». К результатам интеллектуальной деятельности ВОИС относит также и такие объекты, как идеи, гипотезы, открытия, методы, методики. Однако они как товар в явном виде не могут быть предложены для коммерческой реализации. По сути, понятие интеллектуальная собственность включает в себя все результаты интеллектуальной деятельности в самых различных сферах человеческой деятельности, которые могут быть упорядочены и классифицированы по различным признакам. При этом понятие объект интеллектуальной собственности подразумевает конкретный результат интеллектуальной деятельности, оформленный в соответствии с действующим законодательством РФ и пригодный для использования в рамках гражданско-правовых отношений. Классификация и ранжирование необходимы, прежде всего, для определения потенциальной полезности и реальной целесообразности представления интеллектуального продукта на рынок в качестве товара. [11]

Результаты интеллектуальной деятельности могут быть разделены по следующим признакам.

1. По форме охраны:

• объекты авторского права,

• объекты патентного права (объекты промышленной собственности),
• охраняемые в режиме «ноу-хау».

2. По форме собственности:

• государственные,
• муниципальные,
• частные.

3. По форме авторства:

• коллективные,
• индивидуальные.

4. По виду результатов:

• научный результат,
• изобретение,
• усовершенствование,
• программный продукт,
• конструкторско-технологический результат (результаты НИОКР) и др.

5. По виду деятельности:

• результаты теоретических или экспериментальных исследований, компьютерного моделирования,
• результаты проектирования,
• результаты аналитических исследований и др.

6. По форме представления:

• отчет,
• чертежи и схемы,
• база данных,
• топология,
• машинописное описание,
• электронный текст,
• изображение и др.[8]

Интеллектуальная собственность способна приносить доход при вовлечении в гражданский оборот предусмотренными законодательством способами (купля-продажа, мена, аренда и др.). Это можно назвать интеллектуальным капиталом.

Рынок интеллектуальной собственности обладает следующими специфическими признаками и характеристиками:

1. Идеальность, которая заключается в высочайшей конкуренции.

2. Глобальность заключается отсутствием границ и барьеров для распространения продуктов.

3. Низкий порог входа. 

4. Связь с наукой. Рынок ИС не может существовать в слаборазвитых странах.

5. Центральность. Все товарные рынки связаны с рынком интеллектуальной собственности. Так как все продаваемые товары имеют марку производителя, либо требуют лицензию и т.п. и им соответственно предоставлена правовая охрана.

6. Сложность оценки стоимости активов. [9]

2. Сделки по торговле интеллектуальной собственностью

Международная торговля результатами интеллектуальной деятельности является основной формой научно - технического обмена между странами. Внешняя торговля результатами интеллектуальной деятельности – продажа технических знаний, достижений, опыта и т.д. на международном технологическом рынке.

К основным формам международной торговли результатами интеллектуальной деятельности можно отнести:

- лицензионную торговлю;

- франчайзинг;

- инжиниринг;

- заключение ряда контрактов (лизинговый контракт, контракты  на облуживание, на управление, на поставку комплектного оборудования, субконтракты, маркетинговые контракты).

В международной и отечественной практике под лицензией понимается разрешение, в соответствии с которым одно лицо – лицензиар – владелец исключительного права на изобретение,  промышленный образец, товарный знак или другие научно – технические достижения и сопутствующие им услуги, а также собственник какого-либо иного интеллектуального продукта, не имеющего правовой охраны, - разрешает другому лицу – лицензиату – за обусловленное вознаграждение и в определенных пределах пользоваться объектом этого права или собственности.

Предметами лицензии являются:

1) запатентованные изобретения;

2) промышленные образцы;

3) товарные знаки;

4) ноу-хау.

Изобретением признается техническое решение, обладающее  новизной и существенными отличиями. Сходные однородные изобретения называются аналогами, а наиболее близкий из них к предложенному техническому новшеству - прототипом.

Охрана прав изобретателя осуществляется при помощи патентов - документов, удостоверяющих государственное признание технического решения изобретением и закрепляющих за лицом, которому они выданы (патентообладателем), исключительное право на это изобретение. Срок действия патента устанавливается национальным законодательством страны выдачи. Как правило, он составляет 15 - 20 лет.

Промышленным образцом признается новое художественно - конструкторское решение изделия, определяющее его внешний вид. При помощи промышленных образцов устанавливается монополия на форму продуктов труда. На них также выдаются патенты.

Патенты на изобретения и промышленные образцы, сертификаты, подтверждающие регистрацию товарных знаков и знаков обслуживания, охраняются Парижской конвенцией 1883 г. и относятся к промышленной собственности, которая в совокупности с авторскими правами составляет понятие интеллектуальной собственности.

Авторское право распространяется на любые творческие произведения, независимо от их формы, назначения и достоинств. Это право означает, что без согласия автора или его правопреемников никто не может ни в каком виде использовать охраняемые им объекты.

Ноу-хау дословно переводится с английского как "знать как", то есть знать, как это сделать. Сюда относятся непатентованные научно - технические достижения и производственный опыт конфиденциального характера. Ноу-хау не пользуются правовой охраной, поэтому лучший способ их защиты - коммерческая тайна. В международной практике более 80% торговли лицензиями – это торговля ноу-хау.

В зависимости от объекта лицензии подразделяют на патентные и беспатентные.

Патентные предполагают наличие у покупателя развитой технологической базы для проведения дальнейших исследований в области НИОКР, так как они передают лишь право на использование патента без соответствующего ноу-хау. В данном случае для лицензиата велик коммерческий риск, так как изобретение может в конечном счете оказаться слишком дорогостоящим и труднореализуемым.

 Беспатентные передают  покупателю ноу-хау, сохраняя права  собственности на инновационный  продукт за лицензиаром. В настоящее  время на их долю приходится  основная часть лицензионной  торговли в мире.

Также выделяют самостоятельные ("чистые") и сопутствующие лицензии. Самостоятельные предполагают передачу технологий или технических разработок независимо от их материального носителя, то есть предметом продажи является сама лицензия, а сопутствующие имеют зависимый характер и предоставляются одновременно с заключением контракта на строительство предприятия, поставку технологического оборудования или оказание консультационных услуг.

Продажа лицензий осуществляется посредством заключения лицензионного соглашения - договора, по которому лицензиар предоставляет своему покупателю разрешение или право на использование объекта лицензии за определенное вознаграждение. При этом право собственности на предмет договора остается за продавцом, а лицензиат получает право на его использование на конкретных условиях в течение срока действия соглашения. Если в соглашении оговорена такая возможность, то лицензиат, купивший полную или исключительную лицензию, может предоставлять третьим лицам сублицензию, по объему прав практически аналогичную простой лицензии.

С точки зрения организации лицензионной торговли выделяют 3 основных вида лицензий: простую, исключительную и полную.

Продавая простую лицензию, лицензиар оставляет за собой право на самостоятельное использование ее объекта, а также предоставление аналогичных лицензий третьим лицам. Как правило, этот вид лицензирования наиболее популярен в сфере производства товаров широкого потребления, где трудно осуществить точный учет производимой продукции, а потребность в ней настолько велика, что наличие нескольких лицензиатов на одном рынке не приводит к столкновению их интересов.

При продаже исключительной лицензии лицензиату предоставляются исключительные права на использование ее объекта на условиях, определенных в договоре. Лицензиар уже не может передавать аналогичные права третьим лицам, но может самостоятельно использовать объект лицензии или продавать лицензии третьим лицам на условиях, не противоречащих условиям первого соглашения. Этот вид лицензирования наиболее часто применяется в международной торговле.

Заключая договор по продаже полной лицензии, лицензиар лишается абсолютно всех прав на использование ее объектов в течение срока действия данного соглашения. Этот вид торговли популярен в основном среди малых фирм.

Одним из наиболее сложных вопросов заключении сделок по торговле лицензиями является определение их цены. Цена лицензии - это своеобразный баланс между интересами продавца и покупателя. По мнению некоторых специалистов, не существует заниженных или завышенных цен на лицензии, а есть цена, на которую согласны оба партнера. Реальная же стоимость лицензии может быть установлена лишь в процессе эксплуатации лицензионного объекта.

В целом лицензионные платежи подразделяют на периодические (роялти) и единовременные (паушальные). На практике также часто используются комбинированные платежи, то есть сочетание паушальных выплат с периодическими отчислениями, и некоторые другие виды.

Порядок осуществления внешнеторговой деятельности подлежит государственному регулированию, методы которого определены положениями Федерального Закона «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» от 13.10.1995 N 157-ФЗ. Одной из форм, регулирующих отношения между правообладателем (лицензиаром) и пользователем (лицензиатом), является лицензионный договор, позволяющий лицензиату использовать отдельные объекты интеллектуальной собственности в объеме, предусмотренном договором. К этой категории относятся договор на передачу готовых научно — технических разработок — технологий, конструкций, содержащих незапатентованные технические решения, дизайн и т.п. В данной категории коммерческих соглашений используется также лизинг (аренда) лицензий. Лизингом является аренда исключительного права на пользование патентом или иным объектом промышленной собственности на определенной территории, используемым в производственных или коммерческих целях лизингодержателем при сохранении прав собственности за арендодателем.

Франчайзинг - это такая организация бизнеса, при которой компания (франчайзер) передает независимому человеку или компании (франчайзи) право на продажу продукта и услуг этой компании. Франчайзи обязуется продавать этот продукт или услуги по заранее определенным законам и правилам ведения бизнеса, которые устанавливает франчайзер. В обмен на осуществление всех этих правил франчайзи получает разрешение использовать имя компании, ее репутацию, продукт и услуги, маркетинговые технологии, экспертизу, и механизмы поддержки. Франшиза - это полная бизнес система, которую франчайзер продает франчайзи. Другим названием для подобной системы служит франчайзинговый пакет, который обычно включает пособия по ведению работ и другие важные материалы, принадлежащие франчайзеру.

Предметом договора франчайзинга могут быть и такие объекты интеллектуальной собственности, как определенная коммерческая информация и опыт организации той или иной коммерческой деятельности, включающие в себя профессиональное обучение персонала, инструктажи по различным аспектам организации коммерческой деятельности: управление, создание сбытовой сети, эксплуатация оборудования, ведение учета и отчетности, обслуживании клиентуры, приготовление фирменных блюд и т.п.

Договор франчайзинга представляет собой предпринимательскую сделку, поэтому его сторонами могут быть лишь субъекты предпринимательской деятельности. Он является двусторонним, возмездным, консенсуальным и представляет собой срочную сделку. Франчайзинг можно рассматривать как комплексный договор, совмещающий в себе элементы пользования правами на интеллектуальную собственность, оказания услуг, купли-продажи, отношений простого товарищества. Он регламентирован как самостоятельный тип договора. Поскольку франчайзинг является разновидностью лицензионных договоров, к нему субсидиарно должны применяться правила специальных законов об охране исключительных прав.

В основе международной торговли инжиниринговыми услугами лежит метод осуществления контрактных работ между инжиниринговой фирмой и заказчиком. Это определенная форма экспорта услуг (передачи знаний, технологии и опыта) из страны производителя в страну заказчика. Формы контрактов отличаются разнообразием и зависят от характера услуг и условий их предоставления. [7]

Принципиальное отличие инжиниринга от лицензий и «ноу-хау» заключается в том, что объектом купли-продажи на рынке инжиниринга являются услуги по подготовке, систематизации, приспособлению к использованию в конкретных условиях и передаче доступных любым квалифицированным специалистам научно-технических, производственных знаний и опыта. Такого рода услуги являются воспроизводимыми, то есть, их могут оказать многие фирмы. В то же время продажа лицензий, «ноу-хау» и новых технологий осуществляется их реальным владельцем и автором.

Договор на инжиниринг по проекту в целом предусматривает предоставление оговоренных услуг в рамках осуществления всего проекта. В нем обычно предусматривается, что только успешное завершение прединвестиционной стадии проекта дает основание признать действующими права и обязанности инжиниринговой фирмы в отношении последующих стадий.

Оплата услуг консультанта включает в себя покрытие различных издержек (заработная плата технического персонала, расходы, связанные с административным и канцелярским персоналом, дополнительные выплаты, оборудование, предметы снабжения, конторские помещения, налоги, другие общие расходы) и соответствующий чистый доход консультанта. Обычно расходы, связанные с инжинирингом, указываются в приложении к договору. Стороны могут на более поздней стадии внести изменения в положения, относящиеся к расходам.

В договоре стороны должны также решить, может ли техническая документация повторно использоваться любой стороной для других проектов или расширения осуществляемого проекта в случае письменного согласия на то обеих сторон и после выплаты надлежащей компенсации другой стороне.[3]

2. МЕЖДУНАРОДНЫЙ РЫНОК ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ

1. Экспорт и импорт интеллектуальной продукции в странах мира

Важными показателями уровня развития инновационного потенциала

любой страны являются масштабы патентования. В 2012 г. число международных патентных заявок на изобретения, поданных в соответствии с Договором о патентной кооперации (РТС), выросло на 6,6% по сравнению с 2011г. При этом на долю Японии и США пришлось 48,8% всех заявок (см. таблицу 1). [6]

Таблица 1

Международные заявки на патенты по системе РТС ведущих стран

В последние годы на мировой рынок интеллектуальной собственности активно выходят развивающиеся страны, и их доля в патентовании ИС устойчиво растет. Национальная политика, направленная на стимулирование притока иностранного капитала в высокотехнологичные отрасли, создание совместных предприятий и стратегических альянсов с международными лидерами в сфере инноваций, поддержка отечественных изобретателей со стороны государства позволили Сингапуру и Республике Корея добиться вполне ощутимых успехов в этой области. По такому же пути идут Китай, Индия, Бразилия, другие развивающиеся страны.

В результате доля развитых стран за период с 2004 г. по 2012 г. снизилась: по числу поданных патентных заявок – с 82,7% до 67%, по числу заявок на торговые марки – с 55,5% до 45,1%, по заявкам на промышленный дизайн – с 52,5% до 24,9%. В этот же период доля стран со средними доходами, к числу которых можно отнести быстро развивающиеся страны, выросла: по патентным заявкам на изобретения – с 14,9% до 29,8%, по заявкам на торговые марки – с 34,3% до 43,9%, по заявкам на дизайн – с 42,4% до 72%. Впечатляют показатели Китая. Эта страна увеличила свое участие: по патентным заявкам на изобретения – с 8,3% до 24,6%, по заявкам на торговые марки – с 13,4% до 22,8%, по заявкам на дизайн – с 33,4% до 68,1%. [4]

По данным статистики ВТО за 2012 г., мировым лидером по размерам поступающих платежей за продажу прав интеллектуальной собственности остаются США – 103,7 млрд долл. На страны ЕС приходится 93,8 млрд долл., Японию – 29,0 млрд долл. Вместе с тем, растет участие в международной торговле правами ИС развивающихся стран. В 2012 г. поступления Республики Корея составили 4,3 млрд долл., Сингапура – 2,2 млрд долл., Китая – 830 млн долл. В целом долю общеизвестной «триады» (США-ЕС-Япония) пришлось 88% доходов от продаж лицензий (см. таблицу 2).

 Таблица 2

Динамика лицензионных платежей и роялти (млрд долл.)