ФГОУ  ВПО «ВЯТСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ  СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННАЯ АКАДЕМИЯ»

Факультет Ветеринарной медицины

Специальность: Товароведение и экспертиза товаров (в сфере производства и обращения  сельскохозяйственного сырья и  продовольственных товаров)

Кафедра правового регулирования хозяйственной деятельности 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Реферат на тему: 

Правовое  регулирование операций с товаром на товарной бирже 
 
 
 
 
 

                                                                           Проверила: Шитова Л.А. 
 
 
 
 
 
 
 

Киров 2010

Содержание

Введение

    Согласно  ФЗ от 20.02.1992 №2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле», отношения, связанные с деятельностью товарных бирж и биржевой торговлей, регулируются настоящим Законом и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

    Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам (ст. 2 ФЗ №2383-1).

    Правила биржевой торговлей устанавливаются самой биржей. В них должны быть определены:

1. порядок проведения биржевых торгов; виды биржевых сделок; наименование товарных секций;
2. перечень основных структурных подразделений биржи;
3. порядок информации участников о предстоящих биржевых торгах;
4. порядок регистрации и учета биржевых сделок;
5. порядок расчетов при заключении сделок и другие правила, позволяющие организовать и регулировать биржевую торговлю.[3]

    Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно  связанную с организацией и регулированием биржевой торговли, за исключением  торговой деятельности, не связанной  с организацией биржевой торговли.

    Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов.

    Биржевая  торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

    Товарные  биржи относятся к торговым посредническим структурам. Их задачи — проведение свободных торгов, продаж и заключение контрактов на закупки и продажу товаров по рыночным ценам, складывающимся в результате спроса и предложения. Биржи совершают торги на партии однородных товаров, а также форвардные сделки по купле-продаже товара с отсроченным сроком поставки, фьючерсные сделки на куплю-продажу товара, находящегося еще в производстве, опционные сделки на будущую куплю-продажу товара по цене, установленной на момент сделки.

    Вместе  с тем товарная биржа выступает  как регулятор цен на реализуемые товары. Посредством котировок происходит сглаживание цены на один и тот же товар. Для этого зафиксированная контрактная цена на бирже публикуется в печати. В этом случае биржевая цена становится отправной точкой, что не позволяет ей изменяться.[5]

    Цель  проведения биржевых торгов состоит  в заключении сделок. Предметом сделки являются товары или контракты на их поставку.[3]

Правовое  регулирование операций с товаром на товарной бирже

1. Биржевой товар

    Согласно  статьи 6 ФЗ № 2383 – 1, под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

    Если  объект изъят из оборота, то это означает, что он не может быть предметом  гражданско-правовых (в т.ч. и биржевых) сделок, а также не может в рамках гражданских правоотношений переходить от одного лица к другому иным образом

    Товар определенного рода - родовые вещи, которые определяются числом, весом, мерой (например, 10 автомобилей "ВАЗ 21101", 5 тонн пшеницы, 200 метров проволоки  диаметром 5 мм).

    Качество  товара - совокупность его свойств (в т.ч. и мера его полезности), обусловливающих его способность удовлетворять определенные общественные и личные потребности.[2]

    Биржевым  товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.

    К недвижимым вещам (недвижимое имущество, недвижимость) относятся земельные участки, участки недр, обособленные водные объекты и все, что прочно связано с землей, то есть объекты, перемещение которых без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе леса, многолетние насаждения, здания, сооружения, объекты незавершенного строительства. К недвижимым вещам относятся также подлежащие государственной регистрации воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания, космические объекты. Предприятие в целом как имущественный комплекс признается недвижимостью.[2]

    В случаях и порядке, которые установлены  Правительством Российской Федерации, товарная биржа осуществляет регистрацию  внебиржевых сделок с биржевым товаром, в том числе долгосрочных договоров  поставки, ведет реестр указанных сделок и обеспечивает предоставление информации из соответствующего реестра.(ст. 6 ФЗ №2383-1)

    Особенностью  биржевых товаров является стандартность потребительских свойств, хранимость, транспортируемость, дробимость партий. Конкретные экземпляры таких товаров являются легко взаимозаменяемыми (или качественно однородными).

    В настоящее время на товарных биржах в мире продаётся около 100 биржевых товаров. На их долю приходится около 20 % международной торговли. На долю сельскохозяйственных и лесных товаров приходится две трети товаров, обращающихся на бирже. На первом месте стоят маслосемена, продукты их переработки - льняное и хлопковое семя, соевые бобы, соевое масло; на втором месте - пшеница, кукуруза, овес, рожь, ячмень, рис; третье место занимают - живой скот и мясо. В группе промышленного сырья и продукции его переработки более половины приходится на топливные товары: сырая нефть, дизельное топливо, мазут, бензин, газ-пропан. Другую половину составляют цветные и драгоценный металлы: медь, свинец, олово, цинк, золото, серебро, платина, палладий. [6]

    Основными операциями с товаром на товарной бирже являются сделки в отношении биржевого товара. В ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, могут совершаться сделки купли-продажи биржевого товара, а также заключаться договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар.(ст.8 ФЗ №2383-1)

2. Биржевые сделки

    Согласно  ст.7 ФЗ № 2383 – 1, биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

    Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным законом о товарных биржах и биржевой торговле, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются.

    Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим внебиржевые сделки на данной бирже.

    Если  сделка не соответствует требованиям, установленным действующим законодательством, это повлечет ее недействительность в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка).[2]

    Биржевые  сделки не могут совершаться от имени  и за счет биржи.

    Сторонами заключаемых биржевых сделок могут являться лишь участники биржевой торговли: члены товарной биржи, а также постоянные и разовые посетители товарной биржи.

    Возможность для посетителей товарной биржи  заключать биржевые сделки должна быть предусмотрена учредительными документами данной товарной биржи.

    Иностранные юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи, вправе участвовать в биржевой торговле и, соответственно, заключать биржевые сделки только через биржевых посредников (ст. 19 ФЗ №2383-1).

    Заключение  биржевых сделок происходит только в ходе биржевых торгов.

    Биржевые  торги должны проводиться в определенном месте, в назначенное время, в  соответствии с принятыми на данной товарной бирже правилами.[2]

    Совершение  фьючерсных и опционных сделок в  биржевой торговле осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми брокерами на основе лицензий, выдаваемых федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

    Биржевые  сделки регистрируются и оформляются  в соответствии с порядком, устанавливаемым биржей.

    Информация  о биржевых сделках доступна для  участников торговли на бирже и для  любых заинтересованных лиц.

    На  основании совершенной регистрации  биржевых сделок производятся анализ и обобщение их результатов, что  позволяет получать данные для котировки цен на биржевой товар.

    Регистрация служит и для обеспечения участникам торговли гарантий исполнения уже заключенных биржевых сделок.

    Форма совершения биржевых сделок - простая  письменная, в большинстве случаев  с подписанием сторонами одного документа (договора).

    Как правило, биржевые сделки (договоры) оформляются  в трех экземплярах, по одному каждой из сторон сделки, а один - самой бирже.

    Биржа производит проверку заключаемых биржевых сделок на предмет соответствия их как действующему законодательству, так и правилам данной биржи.

    После этого биржевой регистратор присваивает  заключенному договору регистрационный  номер и проставляет на всех его  экземплярах специальный штамп  отдела регистрации сделок.

    Для разрешения споров на бирже создается  биржевая арбитражная комиссия, которая выполняет функции третейского суда на бирже. Кроме этого, споры, возникающие в процессе биржевой торговли, могут рассматриваться в суде и арбитражном суде.

    Виды  биржевых сделок установлены ст. 8 Федерального закона «О товарных биржах и биржевой торговле», где в частности, указано, что участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:

1. взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;
2. взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);
3. взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);
4. уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);
5. а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли. [4]

3. Предмет, содержание и существенные условия биржевого договора

    Биржевые  договоры, заключаемые в процессе торгов именуются биржевыми контрактами.

    Биржевые  контракты приобретают силу с  момента подписания Сторонами и  регистрации на бирже и действуют  до полного выполнения Сторонами  своих обязательств.

    Разрыв  Контракта в одностороннем порядке  не допускается, кроме случаев, предусмотренных  действующим законодательством  и в случаях, оговоренных Контрактом.

    Изменения и дополнения к биржевому контракту осуществляются исключительно в письменной форме в виде дополнения к контракту и свидетельствуются подписями уполномоченных представителей обеих Сторон.

    Биржевые  контракты состоят из нескольких статей, содержащих все основные условия  передачи товара продавцом покупателю.

    Стороны контракта.

    В контракте указывается полное наименование сторон – участников биржевой операции с указанием страны регистрации, условное определение сторон (напр. “Покупатель”, “Продавец”) и документы, на основании которых контрагенты имеют право заключать сделку и оформлять биржевой контракт (устав предприятия, доверенность и т.д.).

    Предмет контракта.

    Указывается товар, который Продавец продаёт  Покупателю и берёт на себя обязательства  передать его Покупателю на определенном базисе поставки и в определенный срок (период) с указанием объема товара и цены за единицу объема.

    Существенные  условия биржевого  контракта.

    В биржевом контракте обязательно  определяются базисные условия продажи: качество товара, базис поставки, валюта контракта и другие условия.

    В биржевых контрактах оговаривается  срок поставки, условия поставки, указываются  допустимые границы колебания объемов поставки. Определяются документы, на основании которых происходит передача товара от продавца покупателю.

    Порядок расчетов, регистрационный сбор биржи. [12]

4. Права и обязанности сторон по биржевой сделке

    Права и обязанности сторон по биржевой сделке устанавливаются в биржевом контракте.

    Брокер-Продавец обязан придерживаться сроков оформления и регистрации биржевых контрактов, которые установлены правилами  биржевой торговли и биржевым контрактом, осуществлять сопровождение выполнения контракта в интересах Продавца. Брокер-Продавец имеет право инициировать решение вопроса об уплате штрафа в случае нарушения Покупателем срока оплаты товара.

    Продавец  обязуется поставить и передать биржевой товар в порядке и  на условиях, которые определены биржевым контрактом. Продавец отвечает за качество товара и обязуется в случае несоответствия качественных характеристик биржевого товара на момент передачи Покупателю условиям биржевого контракта возместить убытки (по требованию Покупателя) путем замены товара или уменьшением цены товара. Продавец обязуется по просьбе Покупателя и за его счет оказать помощь в получении дополнительных документов, которые могут быть необходимы Покупателю для экспорта биржевого товара.

    Брокер-Покупатель обязан придерживаться сроков оформления и регистрации биржевых контрактов, которые установлены Правилами биржевой торговли, осуществлять сопровождение выполнения биржевого контракта в интересах Покупателя. Брокер-Покупатель имеет право инициировать решение вопроса об уплате штрафа в случае нарушения Продавцом срока поставки товара.

    Покупатель  обязуется оплатить и принять  биржевой товар в порядке и  на условиях, которые определены биржевым контрактом, и нести все затраты, которые связаны с получением дополнительных документов по его требованию.

    Брокер-Покупатель и Брокер-Продавец обязуются немедленно в указанный в договоре срок после  получения любого сообщения, указания или другого документа, из которого свидетельствует или который  любым образом влияет или способен повлиять на выполнение их клиентами биржевого контракта, письменно информировать биржу и контрагента об этих обстоятельствах и подавать указанные документы.

    Ни  одна из сторон не имеет права передавать свои обязательства по биржевому  контракту третьей стороне без  письменного согласия стороны контрагента.

    Любая из Сторон имеет право отказаться от выполнения биржевого контракта, но с согласия другой стороны контракта. При достижении взаимного согласия относительно разрыва биржевого  контракта, Стороны обязаны предупредить об этом биржу в письменной форме, как правило, не менее чем за 2 недели до наступления даты поставки биржевого товара.

     Ответственность сторон контракта.

    Невыполнение  или задержка в выполнении любого из требований биржевого контакта считается  нарушением биржевого контракта.

    Убытки  от нарушения биржевого контакта и штрафные санкции возмещаются  стороной нарушителем.

    За  невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязательств по биржевому  контракту каждая Сторона, в том  числе брокерские конторы перед  клиентами, несет материальную ответственность и возмещает стороне контрагенту убытки, вызванные таким невыполнением или ненадлежащим выполнением.

    Брокер-Покупатель и Брокер-Продавец несут ответственность  перед биржей за соблюдение сроков осуществления документооборота относительно выполнения биржевого контракта и за своевременное сообщение об обстоятельствах, которые могут повлиять на надлежащее выполнение Сторонами своих обязательств по биржевому контракту.

    Стороны биржевого контракта несут ответственность  за достоверность указанных реквизитов.

    Штрафные  санкции

    За  отказ или уклонение от оформления и регистрации биржевого контракта  на бирже после устного соглашения, зафиксированного маклером в ходе торгов, на брокерскую контору виновной стороны  налагается штраф в размере, оговоренном в правилах биржевой торговли на конкретной бирже. Как правило, этот размер составляет от 1 до 2% от суммы заключенного биржевого соглашения.

    В случаях, когда обе брокерские конторы, – стороны биржевого соглашения, - отказываются или уклоняются от оформления и регистрации биржевого контракта на бирже, на них налагается штраф, как правило, в размере 1% от суммы биржевого соглашения с каждой стороны.

    За  нарушение сроков оплаты регистрационного сбора Брокер виновной стороны платит штраф в размере установленном правилами биржевой торговли от суммы регистрационного сбора.

    За  нарушение сроков поставки биржевого  товара Продавец несет имущественную  ответственность и платит штраф  в размере установленном правилами  биржевой торговли от стоимости биржевого  товара. Штраф выплачивается Продавцом на расчетный счет биржи.

    За  несвоевременное сообщение бирже  и контрагенту об обстоятельствах, которые привели к нарушению  сроков поставки биржевого товара Продавцом, Брокер-Продавец несет имущественную  ответственность и выплачивает штраф в размере установленном правилами биржевой торговли от стоимости биржевого товара. Штраф выплачивается Брокером-Продавцом на расчетный счет биржи.

    За  нарушение сроков оплаты Покупатель платит штраф в размере установленном  правилами биржевой торговли от стоимости биржевого товара, который выплачивается Покупателем на расчетный счет биржи.

    За  несвоевременное сообщение бирже  и контрагенту об обстоятельствах, которые привели к нарушению  сроков оплаты стоимости биржевого  товара Покупателем, Брокер-Покупатель несет имущественную ответственность и выплачивает штраф в размере установленном правилами биржевой торговли от стоимости биржевого товара. Штраф выплачивается Брокером-Покупателем на расчетный счет биржи.

    Сумма штрафа пересчитывается биржей в пользу пострадавшей стороны биржевого контракта.

    За  задержку в уплате установленных  биржей платежей, включая штрафы, виновная сторона платит на расчетный счет биржи пеню в размере установленном  правилами биржевой торговли.

    Форс-мажор.

    В случае наступления событий непреодолимой силы, которые могут быть признаны арбитражным судом в качестве обстоятельств форс-мажора и обусловили невозможность полного или частичного выполнения любой из Сторон обязательств по биржевому контракту, срок выполнения обязательств переносится соответственно времени, на протяжении которого действуют такие обстоятельства.

    Сторона, для которой сложилась невозможность  выполнения обязательств по биржевому  контракту, должна известить об этом другую сторону контракта, как правило, в течение 3-х суток с момента наступления таких обстоятельств.

    В случае поступления от одной из Сторон сообщения о наступлении форс-мажорных обстоятельств, сторона-контрагент имеет  право принять решение об аннулировании  биржевого контракта, при условии  продолжительности форс-мажорных обстоятельств больше чем 2 недели.

    Споры, которые связаны с биржевым контрактом, в которых не было достигнуто соглашения между Сторонами, решаются в соответствии с гражданским законодательством  в судебном порядке.[12]

5. Сделки с реальным товаром

    Сделка  с реальным товаром - это сделка, при которой продавец передает товар покупателю на оговоренных в договоре между ними условиях и оплачивает его в момент поступления в собственность покупателя.

    Такая сделка завершается действительным переходом товара от продавца к покупателю, т. е. сдачей-приемкой товара на биржевом складе. Продавец реального товара поставляет товар на один из складов, утвержденных биржевым комитетом, к сроку, обусловленному в контракте. Биржа или уполномоченная ею экспедиторская фирма выдает продавцу складское свидетельство (варрант), удостоверяющее количество и качество товара и являющееся товарораспределительным документом, против которого совершаются сделки на бирже и проводятся расчеты. При наступлении срока поставки продавец обязан представить его покупателю, оплатив расходы за хранение товара на складе и стоимость его страхования. Покупатель получает варрант против чека в пользу продавца.

    В зависимости от срока поставки сделки на реальный товар делятся на сделки на реальный товар с немедленной поставкой и сделки на реальный товар с поставкой в будущем.

5.1 Сделки на реальный товар с немедленной поставкой

    Сделки  на реальный товар с немедленной  поставкой в биржевой терминологии называются спот (spot) или кэш (cash), а также физическими сделками, кассовыми сделками.

    В зависимости от сроков исполнения кассовые биржевые сделки заключаются на таких  условиях:

1) товар  во время торгов находится  на территории биржи, в принадлежащих  ей складах, либо ожидается к прибытию на биржу в день торгов до окончания биржевого собрания;

2) товар  на момент заключения договора  транспортируется водным, воздушным, железнодорожным или другим транспортным способом к месту нахождения биржи;

3) товар  готов к погрузке на транспортный объект и отправке в место, которое будет определено в договоре.[6]

    Правила биржевой торговли устанавливают для  каждого из вышеперечисленного условия  максимальные сроки исполнения договора, но на некоторых биржах эти условия  не конкретизируются и установлен единый срок для всех кассовых сделок. Этот срок не превышает, как правило,14 дней.

    Но  в некоторых случаях на биржах может устанавливаться и более длительный срок кассовых сделок. В границах определения сроков сторона вправе предусмотреть точную дату исполнения договора.

    По  своей юридической природе кассовые сделки представляют собой типовой договор купли-продажи. Целью кассовых сделок является реальный переход прав и обязанностей относительно предмета договора от продавца к покупателю на условиях, предусмотренных в договоре.

    Следует отметить, что предмет кассовых договоров всегда есть товар, который на момент заключения договора физически существует и находится в собственности продавца.

    Как правило, этот товар до торгов проходит биржевую или другую независимую экспертизу или на бирже во время торгов выставлены его образцы. В некоторых случаях, если товар до момента проведения торгов доставлен на склад биржи, покупатель до заключения договора может осмотреть товар. Поэтому стороны, заключая кассовые сделки, всегда имеют ввиду более-менее точное определение товара, и, в отличии от других биржевых договоров, поставка товара не соответствующего качества рассматривается как нарушение или ненадлежащее исполнение условия договора, даже в том случае, когда продавец компенсирует покупателю затраты, которые возникли во время продажи товара несоответствующего качества.