Естественные монополии и регулируемые рынки в РК

    I. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ И РЕГУЛИРУЕМЫХ РЫНКОВ В РК 

1. Понятие естественных монополий и регулируемых рынков в РК

    Начало  экономических реформ в Казахстане связывалось с максимальным сокращением  присутствия государства в хозяйственной  системе и попыткой обеспечить функционирование этой системы лишь на условиях саморегулирования. Современное состояние дел в  экономике вызывает необходимость  основательно продуманного и юридически оформленного государственного регулирования  новых экономических отношений, то есть естественных монополий и  регулируемых рынков.

    Естественная  монополия (в переводе с греческого – «один продаю») – вид монополий, занимающий привилегированное положение на рынке в силу технологических особенностей производства (в связи с эксклюзивным обладанием необходимыми для производства ресурсами, крайне высокой стоимостью или исключительностью материально-технической базы).

      Чаще всего, естественные монополии  – это фирмы, управляющие трудоемкими  инфраструктурами, повторное создание  которых другими фирмами экономически  неоправданно или технически  невозможно (например, системы водоснабжения,  железные дороги, систем электроснабжения  и др.)[29,с.13].

    Естественная  монополия возникает вследствие объективных причин. Она отражает ситуацию, когда спрос на данный товар в лучшей степени удовлетворяется  одной или несколькими фирмами. В ее основе – особенности технологий производства и обслуживания потребителей. Здесь конкуренция невозможна или нежелательна.

    Приведем  основные признаки естественной монополии:

1. юридическое основание установления (закрепления), реализации и прекращения режима;
2. соотношение законодательства о монополиях с Законом «О конкуренции», их разграничение по предмету и средствам правового регулирования;
3. сферы (границы) действия рассматриваемых монопольных режимов по отраслям и видам хозяйствования, а также отношения, на которые распространяется законодательство о регулируемых монополиях;
4. общий правовой статус субъектов монополий, специфический характер их прав и обязанностей как в сфере отношения с третьими лицами, так и во внутрифирменных процессах;
5. система регулирования деятельности субъектов монополий;
6. санкции и ответственность за нарушение положений законодательства в указанной области [38,с.15].

      Согласно Закону РК «О естественных монополиях и регулируемых рынках», естественная монополия – это   состояние рынка услуг (товаров, работ), при котором создание конкурентных условий для удовлетворения спроса на определенный вид услуг (товаров, работ) невозможно или экономически нецелесообразно в силу технологических особенностей производства и предоставления данного вида услуг (товаров, работ).

    Субъект естественной монополии – индивидуальный предприниматель или юридическое лицо, занятые производством товаров, выполнением работ и (или) предоставлением услуг потребителям в условиях естественной монополии.

    Также существует такое понятие, как субъект  естественной монополии малой мощности. В эту категорию можно отнести  субъектов, оказывающих услуги:

1. по производству, передаче, распределению и (или) снабжению тепловой энергией от отопительных котельных с общей установленной мощностью до двадцати Гкал/час включительно;
2. водохозяйственной и (или) иной канализационной систем объемом до 150 тысяч метров кубических в год.

    Монополия представляет собой сложное, многоплановое  явление, поэтому при ее определении  целесообразно применять комплексный  подход. Как правило, используется троякое  определение монополии, а именно монополия определяется:

1. как такая рыночная структура или рыночная ситуация, когда имеется только один продавец какого-либо товара (при отсутствии заменителя этого товара) и множество покупателей;
2. как сам факт исключительного права какого-либо субъекта на что-либо (на производство или реализацию какого-либо товара, на те или иные действия, решения и т.п.);
3. как непосредственно само крупное предприятие (фирма) или объединение предприятий (фирм), сосредотачивающие в своих руках большую часть производства и продажи какого-либо товара и контролирующие в этой связи ситуацию в определенной сфере деятельности [29,с.15].

    В конце XIX столетия рынок чуть ли не впервые  за свою многовековую историю развития столкнулся со сложными проблемами. Возникла реальная угроза для функционирования конкуренции – этого необходимого атрибута рынка. На пути конкуренции  возникли существенные препятствия  в виде монополистических образований  в экономике.

    История монополии достигает глубокой древности. Монополистические тенденции в  разных формах и в неодинаковой степени  проявляются на всех этапах развития рыночных процессов и сопровождают их. Но их новейшая история начинается в последней трети XIX столетия, особенно во время экономического кризиса  1873г. Взаимосвязанность явлений — кризисов и монополий — указывает на одну из причин монополизации, а именно: попытку многих фирм найти спасение кризисных потрясений в монополистической практике. Не случайно монополии в тогдашней экономической литературе получили название «детей кризиса» [37,с.47].

    Понятие «естественная монополия» впервые было применено к ситуации установления контроля над использованием природных (естественных) ресурсов. Это явление исследовал в 1838 году А. Курно, приведший пример собственника источника, способного контролировать потребление воды населением, живущим ниже по течению[28,c.92].

    Через десять лет в 1848 году Дж. Миль определил  разницу между искусственной  и естественной монополией: первая создается государством, статус закрепляется законодательными актами, а ее возможное  упразднение будет способствовать росту национального богатства. В отличие от данного естественная монополия существует вне зависимости от усилий государства и закона [28,с.259.]

    С. Фишер, Р. Дорнбуш и Р. Шмалензи, указывая, что если производство любого объема продукции одной фирмой обходится  дешевле, чем его производство двумя  или более фирмами, то говорят, что  отрасль является естественной монополией. Другими словами, естественная монополия  существует, когда эффект масштаба настолько велик, что одна фирма  может снабжать весь рынок, имея более  низкие издержки на единицу продукции, чем имел бы ряд конкурирующих  фирм. Крупные предприятия обладают лучшей технической оснащенностью и большей мощностью, за счет чего происходит повышение производительности труда и понижение издержек на единицу продукции, что означает более эффективное использование ресурсов. В связи с этим естественная монополия становится желаемым явлением для общества, хотя монопольная природа все равно вынуждает регулировать их деятельность [27,с.83].

    Еще одной особенностью естественных монополий  является существование очень высоких  входных барьеров в отрасль. Наличие  единственного производителя, у  которого эффект от масштаба производства слишком велик, определяет тот размер капитала, который нужен для вхождения  в отрасль. Общество чаще всего просто не может выдержать второго такого производителя (значительны постоянные затраты). Для данных видов деятельности размер эффективного предприятия, как  правило, равен или максимально  близок к 100% от объема внутреннего потребления  данных благ, что соответствует как  раз одному эффективному производителю  в отрасли.

    Естественной  монополией обладают собственники и  иные хозяйствующие субъекты, имеющие  в своем распоряжении редкие и  свободно не воспроизводимые элементы производства (например, редкие металлы, особые земельные участки, пригодные  для возделывания и выращивания на них чая, виноградников). Также сюда относятся целые отрасли инфраструктуры, которым свойственны особо важное и стратегическое значение для всего общества: коммуникации, линии электропередач, нефте- и газопроводы, железнодорожный транспорт, кабельное телевидение, системы связи, водоснабжение и канализация, военно-промышленный комплекс и т.п. Как правило, подобные естественные монополии находятся в собственности государства или действуют под его контролем.

    Отличительной чертой присущей почти всем естественным монополиям является их явно выраженный территориальный характер, привязка к конкретной местности либо по условиям функционирования (морские и речные порты, аэропорты), либо к основным потребителям услуг (операторы телефонной связи, водоканалы, метрополитены), либо для  соединения различных территорий (железнодорожные  магистрали, линии электропередач, трубопроводы, паромные переправы) [34,с.274].

    Если  обратить внимание на промышленное производство, то это отдельные крупные предприятия, объединения предприятий, хозяйственные  товарищества, которые занимают доминирующее положение на рынке; получают возможности  влиять на процесс ценообразования, добиваясь выгодных цен; получают более  высокие (монопольные) прибыли. Следовательно, главным признаком монопольного образования (монополии) является занятие монопольного положения – доминирующего положения предпринимателя, которое дает ему возможность самостоятельно или вместе с другими предпринимателями ограничивать конкуренцию на рынке определенного товара.

    Государство, опираясь на общее понятие естественных монополий, само решает, какие конкретно  отрасли народного хозяйства  или виды отдельные виды хозяйственной  деятельности надлежит отнести к  естественным монополиям [33,с.217].

    Естественная  монополия означает такое состояние  товарного рынка, при котором  удовлетворение спроса на этом рынке  эффективнее в отсутствие конкуренции, а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами. В связи с этим, спрос на данные товары в меньшей степени зависит от изменения цены на них, чем спрос на другие виды товаров.

    Основные  характеристики рынка естественной монополии заключаются в следующем:

1. «эффект масштаба». Он выражается в существенном снижении издержек в расчете на единицу продукции по мере увеличения объемов ее производства;
2. неэластичный спрос. В обычных экономических отношениях при возрастании цены на товар или услугу спрос потребителей снижается. В условиях естественной монополии спрос неэластичен, т.е. при увеличении цены он подвержен незначительным изменениям.

    Неэластичность  спроса можно проиллюстрировать  на следующем примере. При существенном увеличении цены на сливочное масло  потребители могут использовать заменитель этого товара – масло растительное. Это приведет к резкому падению спроса на сливочное масло. При значительном повышении цены на электроэнергию потребители могут уменьшить объем ее потребления, но незначительно. Это обусловлено тем, что электроэнергия является практически безальтернативным источником энергии.

    Для некоторых сфер естественных монополий  характерен также сетевой характер организации рынка. Он означает, что  монополией является не вся отрасль  экономики, а лишь ее передающие сети. Например, сеть железных дорог, сеть трубопроводов, сеть линий электропередач, система теплоснабжения [31,с.173].

    К отраслям, в которых действуют  естественные монополии можно отнести  большинство предприятий, так называемого  общественного пользования, осуществляющих коммунальное обслуживание, предприятия  телефонной связи, железнодорожного, трубопроводного  транспорта, кабельное телевидение  и т.п.

    Естественные  монополии порождаются в тех  отраслях, где используется значительный объем постоянного компонента издержек производства, что сопровождается существенной экономией на масштабах выпуска. Разделение производства между 2-3 или  большим количеством фирм нецелесообразно  и приведет к тому, что масштабы производства каждой будут неэффективно малы и наличие более чем одного продавца приведет к росту издержек. Конкуренция здесь невозможна и в силу того, что самая крупная фирма всегда обладает преимуществами в части издержек над своими соперниками, а мелкие фирмы в этих условиях, по-видимому, не способны выдержать конкуренции и будут вытеснены с рынка. Крупные компании легко могут расширить число своих потребителей в обслуживаемом регионе. Создание же новой дополнительной компании, выполняющей аналогичные функции, в случае появления дополнительного спроса будет обходиться слишком дорого.

    В некоторых отраслях, как, например, в электроэнергетике, экономия от масштаба может быть существенной при всех объемах выпуска. Например, системы  водоснабжения или электроснабжения требуют высоких объемов основного  оборудования - трансформаторных подстанций, генераторов, линий электропередач, насосного и водопроводного оборудования, очистных сооружений и т.д. В случае сокращения объемов предоставления данных благ на тех же производственных мощностях постоянные издержки не уменьшатся, так как основные капиталовложения уже осуществлены, но при этом увеличатся средние издержки. Если в отрасли  будут действовать несколько  фирм, то весь объем производства распределится  между ними и производство каждой из них будет меньшим. В этом случае (при сохранении прежнего объема постоянных издержек на оборудование) средние  издержки недостигнут своего минимального уровня. Здравый смысл подсказывает, что дешевле пользоваться одной  линией электропередач, чем тянуть две параллельных, перекрывающих  друг друга. То же самое можно сказать  о трубопроводах для транспортировки нефти и газа [30,с.136].

    Наряду  с отмеченными положительными качествами у естественных монополий есть и  крайне опасная оборотная сторона - возможность господствовать в соответствующих  рыночных отношениях, устанавливать  свою безраздельную диктатуру рыночной власти. Ограничение произвола естественных монополий достигается в основном двумя путями: установлением в сферах естественных монополий государственной собственности и государственным регулированием.

    Первый  относится к материальным предпосылкам рыночных отношений - производственному  процессу. Именно этот процесс обеспечивает более или менее эффективное  удовлетворение спроса в условиях отсутствия конкуренции.

    Второй  существенный компонент, уточняющий понятие  естественных монополий, обращен к  естественно-монопольному товару. Товары, производимые субъектами естественных монополий, не могут быть заменены в  потреблении другими товарами, то есть потенциальный покупатель в  состоянии приобрести для своих  нужд только данный, а никакой другой товар, и купить его он может только у одного конкретного продавца - естественного монополиста.

    Третий  по счету компонент - главный по значимости с точки зрения правового регулирования. Он касается одного из основных элементов  рыночной экономики - цены: спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в  меньшей степени зависит от изменения  цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров. Спрос, не зависящий  или зависящий в минимальной  степени от цены, ее изменения, принято  называть неэластичным.

    Естественно, что предоставление какой-либо компании исключительных монопольных прав на поставки потребителям электро-, водо-, газоресурсов или на транспортное обслуживание на данной территории или в масштабах всего государства вызывает необходимость установлении государственного контроля деятельности таких экономических субъектов. Это делается в целях устранения возможных злоупотреблений властью над рынком и негативных последствий для потребителей от монопольного положения основных поставщиков. В большинстве стран эти отрасли либо находятся в государственной собственности, либо регулируются государством. В обоих случаях цены устанавливаются государством, а не естественной монополией. В следующей главе мы подробно рассмотрим цели и способы регулирования естественных монополий [30,с.140].

    Как известно, наиболее эффективной организацией экономики, многими крупными учеными  и политиками признается конкурентный рынок. Однако в силу большого числа  разнородных социально-экономических  факторов совершенная конкуренция  не является естественным состоянием рынков. Более того, функционирование ряда отраслей общественного производства на конкурентной основе невозможно или  не эффективно, то есть естественной для  них становится высокая степень  монополизации [35,с.318].

    Естественная  монополия в промышленном производстве представляет собой случай, когда  для общества в целом монополистическая  организация производства и реализации продукции экономически более предпочтительна, чем создание конкурирующих между  собой предприятий. Основной причиной возникновения и сохранения естественных монополий в сфере производственной деятельности является наличие в ряде отраслей исключительно высокой отдачи от масштаба производства одним предприятием вследствие определенных технологических особенностей.

    Отличительная особенность таких отраслей – использование сетевых структур (трубопроводный транспорт, системы водоснабжения, линии электропередачи, железнодорожные пути и т.д.). Подобная организация производства требует больших капитальных вложений, не доступных для мелких и средних инвесторов, и предусматривает значительные постоянные издержки. Поэтому необходимым условием их существования является возможность экономии на масштабах, достижение таких объемов производства, при которых происходит достаточное снижение удельных издержек на единицу продукции. Кроме того, активы, воплощенные в проложенных железных дорогах, телефонных линиях связи, трубопроводах и т.п. исключительно специфичны, имеют ограниченные рамки применимости и не могут быть легко переориентированы на другие рынки. Это определяет эффективность сосредоточения выпуска у единственного производителя.

    В случае рынка электрической и  тепловой энергии это подразумевает, что энергоснабжение потребителей обеспечивается с достаточной степенью надежности. В электроэнергетике  высокая отдача от масштабов производства связана с высокой фондоёмкостью, уровнем концентрации мощностей  и централизации управления технологическими процессами [37,с.150].

    Формирование  и рост монополий исторически  неразрывно связано с перерастанием капитала свободной конкуренции в монополистический капитализм. В области хозяйственных отношений капиталистический рост монополий привел к усилению их диктата и господства. Совершенная конкуренция и «чистая» абсолютная монополия – это теоретические абстракции, которые выражают две полярные рыночные ситуации, два логических предела. «…Монополии есть прямая противоположность свободной конкуренции…» (В. И. Ленин, «Полное собрание сочинений»).

    Монополии благодаря высокому уровню сосредоточения экономических ресурсов создают  возможности для ускорения технического прогресса. Однако эти возможности  реализуются в тех случаях, когда  такое ускорение способствует извлечению монопольно-высоких прибылей. Йозеф  Шумпетер и другие экономисты доказывали, что крупные фирмы, обладающие значительной властью, - это желательное явление  в экономике, поскольку они ускоряют технические изменения, так как  фирмы, обладающие монопольной властью, могут тратить свои монопольные  прибыли на исследования, чтобы защитить или упрочить свою монопольную власть. Занимаясь исследованиями, они обеспечивают выгоды как себе, так и обществу в целом. Но убедительных доказательств того, что монополии играют особенно важную роль в ускорении технического прогресса, нет, так как монополии могут задержать развитие технического прогресса, если он угрожает их прибыли [27,с.146].

    Что является причиной появления и развития монополистических тенденций? По этому  вопросу в экономической литературе существуют две точки зрения. По первой монополизм трактуется как случайный, не свойственный рыночному хозяйству. Что касается другой точки зрения, то монополистические образования определяются как закономерные. Один из сторонников таких взглядов английский экономист А. Пигу. Он настаивает на том, что “монополистическая власть не возникает случайно”. Она является логическим завершением стратегии предприятий [39,с.326].

    Регулируемые  рынки – товарные рынки, на которых, в соответствии с законом РК «о естественных монополиях и регулируемых рынках», введено государственное регулирование цен для субъектов регулируемого рынка.

    К субъектам регулируемого рынка относятся индивидуальный предприниматель или юридическое лицо (за исключением субъектов естественной, государственной монополии и энергопроизводящих организаций):

1. включенные в реестр субъектов рынка, занимающих доминирующее или монопольное положение на регулируемых рынках;
2. реализующие продукцию, товары и услуги, включенные в номенклатуру, установленную Правительством Республики Казахстан. 

    Существует  понятия доминирующего и монопольного положения субъектов рынка. Доминирующим или монопольным положением признается положение субъекта рынка или нескольких субъектов рынка на соответствующем товарном рынке, дающее им возможность контролировать соответствующий товарный рынок, в том числе оказывать значительное влияние на общие условия обращения товара.

    Доминирующим  признается положение субъекта рынка, доля которого на соответствующем товарном рынке составляет тридцать пять и  более процентов.

    Доминирующим  признается положение каждого из нескольких субъектов рынка, если:

1. совокупная доля не более чем трех субъектов рынка, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем товарном рынке, составляет пятьдесят и более процентов;
2. совокупная доля не более чем четырех субъектов рынка, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем товарном рынке, составляет семьдесят и более процентов.

    Доминирующим  признается положение финансовых организаций, если:

1. совокупная доля не более чем двух финансовых организаций, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем рынке финансовых услуг, составляет пятьдесят и более процентов;
2. совокупная доля не более чем трех финансовых организаций, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем рынке финансовых услуг, составляет семьдесят и более процентов.

    Не  будет признаваться доминирующим положение субъекта рынка, доля которого на соответствующем товарном рынке, в том числе и на рынке финансовых услуг, не превышает пятнадцати процентов.

    Монопольным признается положение субъектов  естественной монополии, государственной  монополии, а также субъектов  рынка, занимающих стопроцентную долю доминирования на соответствующем  товарном рынке.

    Регулируемые рынки – это такое состояние рынка, когда протекающие в его рамках процессы на сто процентов либо отчасти подвергаются наружному управлению и регулированию.

    Наружным  источником регулирования выступает  правительство либо уполномоченные им на это органы. Способом для регулирования  является государственное регулирование  рынка – система способов нормативно-правового, административного и экономического регулирования рынка, осуществляемая уполномоченными государством органами.

    Объемы, масштабы и эффективность регулирования  конкретным образом соединены с  тем, на каком уровне развития находится  рынок. На реальный момент государственное  регулирование заходит в процесс  воспроизводства государственной экономики [36,с.183].

    Неспособность в неких ситуациях рынка к  саморегуляции вызывает объективную  необходимость муниципального регулирования (к примеру, в области производства публичных благ, регулирования занятости, финансово-кредитной сферы). Разъяснение  в потребности наружного регулирования  рынка соединено в основном с  тем, что почти все кризисы  рынка могут быть урегулированы  лишь при вмешательстве государства.

    В зависимости от определенной ситуации на рынке трансформируются и задачки  муниципального регулирования. Традиционно  к ним относятся создание критерий устойчивого экономического роста, понижение размеров безработицы, инициирование  структурной трансформации рынка, создание системы защиты государственного производителя и стимулирование экспорта продуктов.

    Объектами муниципального регулирования рынка  являются определенные трудности, которые  появились либо могут сформироваться в процессе функционирования рынка, несущие значимый вред уровню жизни  населения и экономическому росту:

1. экономические циклы;
2. обращение и скопление капитала;
3. структура рынка;
4. регулирование уровня занятости;
5. ценообразование;
6. денежно-кредитная сфера рынка;
7. конкурентнсть;
8. экология;
9. распределение и перераспределение доходов населения и государственного богатства;
10. внешнеэкономические дела [33,с.217].

    В хозяйственной практике любого государства нереально встретить только регулируемый либо нерегулируемый рынок. Как указывает опыт, лишь разумное совмещение частей вольного рынка и муниципального регулирования дозволяет провоцировать устойчивый экономический рост и стабильность государственной экономики.

    Рыночный  механизм, где сочетание конкуренции  и монополизма оптимально, обеспечивает соответствие структуры производства структуре общественных потребностей, стимулирует внедрение новой  техники и технологии, поощряет лучших производителей, наказывая худших. К этой группе относятся потребительский рынок, рынок материальных ресурсов, рынок производственно-технических товаров, информационный рынок и рынок научно-технических разработок.

    По  механизму функционирования существуют:

1. свободный рынок, регулируемый на основе свободной конкуренции независимых товаропроизводителей;
2. монополизированный рынок, где условия производства и обращения определяет группа монополий, между которыми сохраняется монополистическая конкуренция;
3. государственно-регулируемый рынок, где важная роль принадлежит государству, которое использует различные инструменты воздействия.

    Иногда  выделяют и планово-регулируемый рынок. Здесь ведущая роль в обеспечении  основных пропорций производства и  обращения принадлежит плану, существует централизованное планирование и регулирование  ценообразования, финансово-кредитного и денежного обращения.

    По  механизму функционирования различают  рынки совершенной и несовершенной  конкуренции. Рынок совершенной  конкуренции представляет собой  саморегулирующую систему рыночных отношений. К рынкам несовершенной  конкуренции относятся монополизированные и регулируемые рынки [40,с.317].