Деятельность арбитражного суда

Введение

Глава 1. Возбуждение и подготовка дела к судебному разбирательству

1.1 Понятие стадии производства  в арбитражном суде первой  инстанции

Судебное разбирательство  является самостоятельной стадией  арбитражного процесса. Основной задачей  данной стадии является рассмотрение спора по существу.

Судебное разбирательство  происходит в заседании арбитражного суда, во время которого арбитражный  суд непосредственно исследует  доказательства и устанавливает  фактические обстоятельства, на основании  которых выносит законное и обоснованное решение.

Судебное разбирательство - главная, центральная стадия арбитражного процесса. Именно на этой стадии проявляется  действие основополагающих принципов  арбитражного процессуального права: независимость судей и подчинение их только закону, гласность судебного  разбирательства, равноправие сторон, состязательность, непосредственность исследования доказательств, непрерывность  судебного разбирательства. Именно на стадии судебного разбирательства  выносится решение по делу - результат  всей предварительной работы: подготовки искового заявления и возражений по нему, подготовки судебного разбирательства, т.е. собственно на этой стадии арбитражные  суды осуществляют правосудие путем  выполнения задач арбитражного судопроизводства (ст. 2 АПК РФ¹).

Хотя все сказанное  в равной степени относится к  судебному разбирательству во всех инстанциях: первой, апелляционной, кассационной и надзорной, - все же наиболее ярко принципы правосудия вообще и арбитражного процесса в частности проявляются на стадии судебного разбирательства, проходящего в арбитражном суде первой инстанции.

Во-первых, в большинстве  случаев рассмотрение дел ограничивается судебным разбирательством в первой инстанции, таким образом, именно успешное его проведение является для граждан  и организаций примером осуществления  правосудия и, следовательно, надлежащим подтверждением авторитета государства.

Во-вторых, именно на стадии судебного разбирательства в  первой инстанции закладывается  основа судебного акта как выражения  объективной истины; в большинстве  случаев другие инстанции, пересматривающие дело в порядке апелляции, кассации или надзора, исходят из той оценки правоотношений, которая дана судом  первой инстанции.

В-третьих, судебное разбирательство  в первой инстанции, как наиболее приближенная к гражданам и организациям стадия арбитражного процесса, оказывает  и воспитательное воздействие на них в духе исполнения законов, уважения норм нравственности и морали.

Одним из важных факторов эффективности  судебного разбирательства является оперативность рассмотрения дела. На эффективность судебной защиты нарушенных прав и законных интересов существенное влияние оказывает быстрота рассмотрения дела. Особенно важное значение временной фактор приобретает для деятельности арбитражно-судебной системы. Арбитражные суды призваны поддерживать правовыми средствами стабильность в условиях рыночной экономики, при которых отношения между субъектами предпринимательской деятельности характеризуются значительной динамикой. Оперативная деятельность арбитражных судов заключается в рассмотрении дела и вынесении решения по нему, как минимум, не позднее срока, предусмотренного Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

АПК РФ установлен единый срок рассмотрения дел²: 3 месяца со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие решения по делу, если АПК РФ не установлено иное. Исчисление срока рассмотрения дела производится по общим правилам исчисления процессуальных сроков, установленных гл. 10 АПК РФ.

3-месячный срок рассмотрения  дела может быть продлен на  основании мотивированного заявления  судьи, рассматривающего дело, председателем  арбитражного суда до 6 месяцев  в связи с особой сложностью  дела, со значительным числом  участников арбитражного процесса. При этом срок, на который производство  по делу было приостановлено  или судебное разбирательство  отложено в случаях, предусмотренных  АПК РФ, не включается в 3-месячный  срок рассмотрения дела, но учитывается  при определении разумного срока  судопроизводства.

В некоторых случаях, требующих  оперативного судебного вмешательства  в конфликт, законодательство устанавливает  сокращенные сроки рассмотрения дел, например, по делам решений административных органов о привлечении к административной ответственности - 2 месяца.

1.2 Возбуждение дела в арбитражном  суде

В соответствии со ст.4 АПК  заинтересованное лицо вправе обратиться в суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Обращение в арбитражный  суд осуществляет в форме:

1. искового заявления – по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений;
2. заявления – по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства, при обращении о пересмотре судебных актов в порядке надзора и в иных случаях;
3. жалобы – при обращении в суд апелляционной и кассационной инстанций, а также в иных случаях;
4. представления – при обращении Генерального прокурора РФ и его заместителей о пересмотре судебных актов в порядке надзора.

Вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в суд.

По итогам рассмотрения искового заявления судья может принять  оно из следующих решений:

1. Возбудить производство по делу;
2. Оставить заявление без движения;
3. Возвратить исковое заявление заявителю.

  Арбитражный суд обязан принять к производству исковое заявление, поданное с соблюдением требованием АПК.

О принятии искового заявления  суд выносит определение, которым  возбуждается производство по делу.

В определении указывается на подготовку к судебному разбирательству, действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, и сроки их совершения.

Копии определения о принятии искового заявления к производству направляется лицам, участвующим в  деле, не позднее следующего дня  после дня его вынесения.

Важнейшим процессуальным последствием возбуждение производство по делу является возможность перейти к подготовке дела к слушанию. Вместе с тем  для основных участников процесса (суда и сторон) возбуждение дела означает возникновение целого ряда процессуальных прав и обязанностей:

1. Суду предоставляется право решать вопрос о соединении и разъединении исковых требований;
2. Истец приобретает право на обеспечение иска;
3. Ответчик направляет отзыв на исковое заявление и приобретает право на защиту против иска и против мер его обеспечения.

1.3 Подготовка дела к судебному  разбирательству

После принятия искового заявления  к производству арбитражного суда процесс переходит в стадию подготовки дела к судебному разбирательству.

Целью подготовки является обеспечение своевременного и правильного  рассмотрения и разрешения дела: подготовка дела к судебному разбирательству  проводится судьей единолично по каждому  делу, находящемуся в производстве арбитражного суда первой инстанции, в  целях обеспечения его правильного  и своевременного рассмотрения (ч.2 ст.133 АПК РФ).

Подготовка дела к судебному  разбирательству должна быть завершена  в срок, не превышающий двух месяцев  со дня поступления заявления в арбитражный суд, проведением предварительного судебного заседания, если законодательством не установлено иное. Предельно допустимый срок подготовки дела составляет две трети  общего срока прохождения дела в суде первой инстанции.

Задачами подготовки дела к судебному разбирательству  являются:

1. определения характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства;
2. выявление обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;
3. разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса;
4. оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств;
5. примирение сторон.

Суд после принятия заявления  к производству выносит определение  о подготовки дела к судебному  разбирательств и указывает действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, и сроки  их совершения.

При подготовке дела судья производит следующие действия:

1. вызывает стороны и (или) их представителей с тем чтобы:

1. провести собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений;
2. предложить им раскрыть доказательства, их подтверждающие, и представить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок;
3. разъяснить сторонам их права и обязанности, последствия совершения или не совершения процессуальных действий в установленный срок;
4. определить по согласованию со сторонами сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания;

2. разъясняет сторонам их права:

1. право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей;
2. право передать спор на разрешение третейского суда;
3. право обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора;
4. принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирения сторон;
5. разъяснят последствия совершения таких действий;

3. обеспечивает своевременное представление доказательств:

1. оказывает содействие сторонам в получение необходимых доказательств;
2. истребует по ходатайству сторон;
3. разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание свидетелей, привлечение переводчика.

Предварительное заседание  является завершающей частью стадии подготовке, целью которого является выяснение готовности дела к рассмотрению и необходимость такого рассмотрения.

Срок проведения предварительного заседания определяется судей на стадии подготовки по согласованию со сторонами (п.1 ч.1 ст.135). Также в предварительном судебном заседании дело рассматривается единолично судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения.

При неявке в предварительное  судебное заседание надлежащим образом  извещенных истца или ответчика, других заинтересованных лиц, которые  могут быть привлечены к участию  в деле, заседание проводится в  их отсутствие.

Если в предварительном  судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, и они не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании, суд завершает  предварительное заседание и  открывает судебное заседание в  первой инстанции.

Глава 2. Порядок рассмотрения и разрешения дела

2.1 Порядок проведения судебного  заседания

Рассмотрение дела по существу начинается с выяснения, поддерживает ли истец иск, признает ли иск ответчик, не хотят ли стороны заключить  мировое соглашение. При отказе истца  от иска, признании иска ответчиком, представлении сторонами мирового соглашения разбирательство по делу не проводится. В таких случаях  суд решает вопрос о правомерности  и законности отказа от иска, признания  иска, заключения мирового соглашения. Приняв отказ от иска или утвердив мировое соглашение, судья прекращает производство по делу; приняв признание иска ответчиком, суд выносит решение, не проводя исследования доказательств и судебные прения.

Процесс рассмотрения дела по существу состоит из двух компонентов: исследования доказательств и судебных прений.

Основное содержание процесса рассмотрения дела по существу составляет исследование доказательств (ст. 162 АПК РФ). Именно при исследовании доказательств лучше всего раскрывается принцип непосредственности судебного разбирательства, установленный ст. 10 АПК РФ, позволяющий суду лично воспринять и оценить доказательственную информацию, всесторонне проанализировать обстоятельства спора и вынести обоснованное, законное и справедливое решение. Непосредственность судебного разбирательства означает, что судья должен лично (визуально) исследовать доказательства в судебном заседании. Доказательства, непосредственно судом не исследованные (например, доведенные до него в устной форме представителем одной из сторон после заседания), не могут быть положены в основу судебного акта.

Поскольку в основу исследования доказательств положен принцип  непосредственности, т.е. личного восприятия информации, имеющей отношение к  рассмотрению дела, АПК РФ провозглашается  и принцип неизменности состава  суда, рассматривающего дело (ч. 2 ст. 18 АПК РФ). Заключается он в том, что замена хотя бы одного из судей в процессе разбирательства может быть произведена только в случаях удовлетворения отвода или самоотвода, длительного отсутствия судьи ввиду болезни, отпуска, пребывания на учебе; после замены судьи рассмотрение дела должно быть произведено с самого начала.

При рассмотрении дела арбитражный  суд заслушивает объяснения лиц, участвующих в деле, показания  свидетелей, заключения экспертов, оглашает такие показания и заключения в случае представления их в письменной форме, знакомится с письменными  доказательствами, осматривает вещественные доказательства. При наличии таких  доказательств, как аудио- и видеозаписи, их воспроизведение проводится судом  в зале судебного заседания или  в ином специально оборудованном  для этого помещении. Факт воспроизведения  обязательно отражается в протоколе  судебного заседания.

Последовательность исследования доказательств определяется в каждом конкретном случае судом с учетом мнения лиц, участвующих в деле. Но, как правило, исследование доказательств производится примерно в следующем порядке:

- председательствующий дает  возможность истцу изложить свои  пояснения о представленных им  доказательствах, затем лицам,  участвующим в деле, предоставляется  возможность задать истцу вопросы;

- аналогичным образом  заслушиваются пояснения ответчика,  его ответы на вопросы лиц,  участвующих в деле;

- в случае, если в заседание были вызваны свидетели, суд приступает к заслушиванию показаний свидетелей, перед этим установив их личность (фамилию, имя, отчество, год рождения, способность владения языком судопроизводства, место работы, должность, домашний адрес). Свидетелю предлагается сообщить арбитражному суду известные ему сведения и обстоятельства с указанием источника осведомленности. Лицам, участвующим в деле, предоставляется возможность задать вопросы свидетелю. Если свидетель по предложению суда изложил показания в письменном виде, они оглашаются в заседании, а лицам, участвующим в деле, предоставляется также возможность задать вопросы свидетелю;

- если для решения вопросов, требующих специальных познаний, судом была назначена экспертиза, в заседании заслушивается эксперт,  у которого суд предварительно  выясняет, компетентен ли он дать  заключение по данному делу  и достаточно ли у него для  этого материалов. Лицам, участвующим  в деле, предоставляется возможность  задать ему вопросы;

- при наличии вещественных  доказательств производится их осмотр, лицам, участвующим в деле, предоставляется возможность задать вопросы и дать объяснения в связи с этим.

Такие факторы, как значительная роль решений арбитражных судов  в регулировании экономической  деятельности, преобладание в арбитражном  процессе письменных доказательств, наличие  достаточно совершенных технических  средств, - иногда побуждают и позволяют  недобросовестным участникам процесса представлять суду фальсифицированные доказательства. Именно такие обстоятельства побудили законодателя установить специальную  процедуру, позволяющую достаточно оперативно решить проблему допуска, для  исследования в судебном заседании  доказательств, в отношении которых  имеются сомнения в их достоверности.

Указанная процедура, заключающаяся  в проверке обоснованности заявления  лица, участвующего в деле, о фальсификации  доказательства, представленного другим лицом, включает следующую последовательность действий суда:

- после обращения одного  лица, причем обязательно в письменной  форме, с заявлением о фальсификации  другим участником дела, например  договора, суд разъясняет уголовно-правовые  последствия такого заявления.  Отметка о разъяснении и соответствующие  расписки заявителя и представителя  обвиняемой стороны должны быть  внесены в протокол судебного  заседания;

- если обвиняемый в  фальсификации доказательства участник  согласился исключить его из  числа доказательств, он оформляет  свое согласие в письменном  виде (согласие на исключение  доказательства не всегда означает  признание его подложности, во  многих случаях участник процесса  идет на это для того, чтобы  не затягивать процесс, будучи  уверенным, что другие представленные  им доказательства подтверждают его требования или возражения, соответственно, никаких уголовно-правовых последствий для него не наступает). Судья в таком случае объявляет об исключении оспариваемого доказательства из числа доказательств по делу, и оно больше не исследуется в процессе судебного разбирательства по делу;

- если обвиняемое в  фальсификации доказательства лицо  возражает относительно его исключения  из числа доказательств по  делу, суд обязан принять меры  для проверки достоверности заявления  о фальсификации доказательства, в том числе назначает экспертизу, истребует другие доказательства (например, текст этого же договора), самостоятельно исследует это  доказательство и т.д.

После завершения исследования доказательств суд переходит  к судебным прениям. Однако поскольку  основной задачей рассмотрения дела в судебном заседании является всестороннее и полное исследование судом доказательств, законодатель допускает при выявлении  в ходе судебных прений необходимости  в выяснении дополнительных обстоятельств  или исследовании новых доказательств  возможность вернуться к стадии исследования доказательств.

Процессуальное действие суда по возврату к исследованию доказательств  со стадии судебных прений или после  ее окончания называется возобновлением исследования доказательств.

Судебные прения представляют собой устные выступления (речи) лиц, участвующих в деле, с обоснованием своей позиции по делу после завершения исследования доказательств.

В выступлениях подводятся итоги исследования доказательств, дается их оценка с точки зрения лиц, участвующих в деле, делаются на основе установленных обстоятельств, выводы как по существу спора в  целом, так и по частным процессуально- или материально-правовым аспектам спора.

Последовательность выступления  лиц, участвующих в деле, установлена  ч. 3 ст. 164 АПК РФ: первыми выступают лица, обратившиеся с иском или заявлением, - истец, прокурор, представитель государственного органа или органа местного самоуправления, за ними право на выступление предоставляется третьим лицам, заявившим самостоятельные требования относительно предмета спора и не заявляющим самостоятельных требований на предмет спора, привлеченных к участию в деле на стороне истца. После указанных лиц в судебных прениях выступают ответчики и третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора и участвующие на стороне ответчика.

При выступлении в судебных прениях их участники не вправе ссылаться  на невыясненные обстоятельства и неисследованные  доказательства, а также доказательства, признанные судом недопустимыми  или исключенными из числа доказательств  по делу.

Завершаются судебные прения репликами. Реплика является реализацией  права на вторичное выступление  в прениях в тех случаях, когда  у лица, участвующего в деле, после  заслушивания выступлений других участников появилась потребность опровергнуть, дополнить или уточнить услышанное, согласиться с ним, высказать  замечание, дать правовую оценку выступлениям. Правом на реплику обладает и лицо, отказавшееся от выступления в судебных прениях. Очередность выступления  с репликами должна соблюдаться  та же, что и в судебных прениях, но право последней реплики всегда остается за ответчиком как, по аналогии с уголовным процессом, "обвиняемым" лицом.

Окончательное рассмотрение дела по существу заключается в объявлении председательствующим об окончании  рассмотрения дела и удалении суда в совещательную комнату для  принятия решения. Эта стадия разбирательства  имеет в основном информационное значение для лиц, участвующих в  деле.

2.1 Протокол судебного заседания

Протокол судебного заседания - один из основных процессуальных документов арбитражного процесса, в котором  в письменном виде отражается ход  заседания по делу, а также совершения отдельных процессуальных действий, совершаемых судом вне судебного  заседания.

Роль и значение протокола  в арбитражном процессе трудно переоценить. Он имеет важное доказательственное значение (содержит такие доказательства, как устные объяснения сторон, описание вещественных доказательств, осмотренных в месте их нахождения, показания свидетелей и т.д.), помогает судье вынести правильное, законное и обоснованное решение, ориентирует стороны в ходе процесса, особенно при необходимости обжалования судебного акта, поскольку в нем описан ход заседания, указаны ходатайства и заявления, рассмотренные в ходе заседания. Недаром закон установил, что отсутствие в материалах дела протокола или отсутствие в нем подписи судьи, рассматривающего дело, является безусловным основанием к отмене решения арбитражного суда первой инстанции³.

Протоколом оформляется  ход не любого судебного заседания  арбитражного суда, а только того, которое  проводится с участием лиц, участвующих  в деле, в случаях, когда АПК  РФ установлена обязательность извещения  их о времени и месте заседания  либо эти лица фактически участвуют  в заседании по решению судьи. Участники процесса обязательно  извещаются о времени и месте  заседания, и, соответственно, протокол оформляется, независимо от того, принимали  ли они участие в заседании, при  рассмотрении следующих вопросов:

- о выполнении судебного  поручения (ст. 74 АПК РФ);

- о наложении судебных  штрафов (ст. 120 АПК РФ);

- при проведении предварительного  судебного заседания (ст. 136 АПК РФ);

- об утверждении мирового  соглашения (ст. 141 АПК РФ);

- при проведении заседания  по разбирательству дела по  существу (ст. 153 АПК РФ);

- о принятии дополнительного  решения (ст. 178 АПК РФ);

- об обращении решения  к немедленному исполнению (ст. 182 АПК РФ);

- об индексации присужденных денежных сумм (ст. 183 АПК РФ) и т. д.

Не требуется оформлять  протокол при проведении следующих  судебных заседаний (при условии, что  лица участвующие в деле, не принимали  в них фактического участия):