Организованная преступность: уголовно-правовой аспект

Организованная  преступность: уголовно-правовой аспект 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Содержание 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Введение 

    Человеку, как социобиологическому существу, присуще общение с себе подобными и, следовательно, к объединению в организации. Организованная преступность существовала во всех государственных формациях, так же как и простейшие формы организованной преступности - организованные преступные группы, шайки, банды. Поэтому в те далекие времена, прежде чем возникала организованная преступность на той или иной территории, уже существовала групповая преступность. Но в современный период организованная преступность возникает на административной территории не только естественным путем, но и тогда, когда на ней по каким-либо причинам появляются лидеры общеуголовной организованной преступности или экономической организованной преступности: «воры в законе», дельцы теневой экономики и другие подобные лица.

    Возрастающие  масштабы организованной преступности представляют реальную угрозу безопасности государства и общества. Преступные формирования, пользуясь безнаказанностью, а подчас и попустительством правоохранительных органов, контролируют такие доходные виды противоправной деятельности, как наркобизнес, проституция, азартные игры, нелегальная торговля оружием, вымогательство и др.

    Наряду  с этим все большую активность приобретает экономическая направленность преступной деятельности организованных преступных формирований, которая охватила практически все области хозяйственного комплекса страны, в первую очередь в высокодоходных отраслях экономики.

    Министерство внутренних дел России выделяет борьбу с организованной преступностью в качестве приоритетного направления деятельности. Однако предпринимаемые органами внутренних дел меры по обеспечению неотвратимости ответственности преступников пока решаются на низком профессиональном уровне, явно запаздывают и не позволяют нейтрализовать организованное противодействие криминальной среды.

    Доминирующей  криминологической тенденцией последнего десятилетия стал продолжающийся рост преступности в мире как в целом, так и отдельных странах с одновременным отставанием социально-правового контроля от растущей криминализации общественных отношений.

    В России преступность за период реформ выросла не только количественно, но обрела новое качество. Ее ядро составляют организованные преступные сообщества. Организованный характер значительной части современной преступности - закономерная ступень ее эволюции, ее важная существенная черта, значительно усиливающая общественную опасность.

    Обозначенные  проблемы объясняют актуальность темы настоящей работы.

    Рассматривая  понятие организованной преступности с точки зрения уголовно-правового  аспекта, мы опираемся на положения  уголовного права, в частности на ст. 35 и ст. 210 УК РФ.

    Целью настоящей работы является комплексная  характеристика понятия организованной преступности, анализ уголовно-правового аспекта данного феномена.

    Для достижения указанной цели представляется необходимым решить определенный круг задач:

    во-первых, охарактеризовать понятие и признаки организованной преступности;

    во-вторых, исследовать классификацию форм деятельности организованных преступных формирований;

    в-третьих, проанализировать уголовное законодательство Российской Федерации об ответственности  за создание преступной организации  и преступного сообщества, выявить  существующие проблемы, обозначить пути их решения;

    и, наконец, проанализировать вопросы  международного сотрудничества в сфере  борьбы с организованной преступностью.

Глава 1Уголовно-правовая характеристика организованной преступности 

    1.1. Понятие  и признаки организованной преступности

    Хорошо  известно, что любой вид человеческой деятельности, предполагающий достижение конкретного результата, должен обладать четким определением объекта, на который  направлена эта деятельность. В полной мере это относится и к понятию «организованная преступность», в отношении которой нет однозначного мнения.

    Третьяков В.И. обращает внимание на то, что организованная преступность в ее нынешнем виде складывалась на протяжении последних десятилетий. В условиях глобализации она приобрела ряд качественно новых параметров. Соответственно изменились подходы к ее теоретическому осмыслению, углубилось понимание ее сущностных характеристик, возник комплекс научных определений и дефиниций. Теперь организованная преступность выступает как явление особо сложное, многомерное и многообразное, его оценка с точки зрения криминологии предполагает обновление концептуальных оснований и методологического инструментария его изучения¹.

    В последнее время в криминологии при изучении организованной преступности стал преобладать деятельностный подход, в соответствии с которым определение организованной преступности дается путем указания прежде всего на функционирование устойчивых преступных организаций (сообществ).

    Здесь организованная преступность предстает  как сознательная, систематическая деятельность, осуществляемая в широких масштабах организованными сообществами людей, сплоченных преступной идеологией, имеющих соответственно поставленным целям внутреннюю структуру, специфическую систему управления и обеспечения безопасности, которые получают прибыль и приобретают власть в процессе создания и эксплуатации как законных, так и незаконных рынков товаров и услуг.

    Данная  трактовка учитывает разработки многих криминологических направлений, что обеспечивает комплексность подхода.

    Изучение  характеристик, понятий и законодательных  определений организованной преступности показало, что в зарубежном и российском законодательстве, научной литературе отличительные признаки (критерии), позволяющие идентифицировать преступные группы (организации, сообщества), которые могут быть квалифицированы как «организованные», довольно многочисленны и характеризуют самые различные стороны субъектов преступной среды и совершаемых ими преступных деяний. Данные признаки могут относиться к:

    - количественному составу субъектов преступления (совершение преступления более чем двумя лицами; сотрудничество трех и более лиц; объединение или группа лиц);

    - длительности преступной деятельности (в течение длительного или  неограниченного (неопределенного) периода времени);

    - категории преступлений (тяжкие  уголовные преступления или совершенные  лицами, имеющими судимость за  совершение тяжких преступлений; тяжкие или особо тяжкие преступления);

    - внутриструктурной деятельности  субъекта преступления, то есть организационному построению и правилам внутреннего поведения субъекта преступной среды (наличие конкретной задачи или обязанностей у каждого члена группы; поддержание внутренней дисциплины и осуществление внутреннего контроля в той или иной форме; централизация власти в руках одного или нескольких членов; создание денежных запасов, служащих капиталом для преступного предпринимательства; специализация преступного сообщества по видам преступлений; создание системы по организации покровительства; установление железной дисциплины, неукоснительного подчинения, жестко регламентированных правил поведения; тщательное планирование преступных действий; формальное или неформальное причастие к одному или нескольким объединениям; сотрудничество основано на разделении труда; предумышленное, заранее планируемое преступное поведение, сговор о преступной деятельности постоянного характера, осуществление преступления на основе сплочения лиц, размежевания между ними преступных ролей, иерархическая система взаимоотношений, устойчивый характер преступной группы, целенаправленная разработка мер защиты от разоблачения и привлечения виновных в совершении преступлений к установленной законом ответственности, а в ряде случаев и тесным смыканием с коррупцией и др.).

    Значительное  внимание при этом уделяется организационному построению и правилам внутреннего поведения субъекта преступной среды. В основном через этот признак определяют организованную преступность А.И. Долгова², С.В. Дьяков³, В.С. Устинов ⁴, С. Шаронов⁵, В.В. Лунеев⁶ и другие.

    Так, А.И. Долгова к этим признакам  относит: предумышленное, заранее планируемое  преступное поведение, сговор о преступной деятельности постоянного характера, осуществление преступления на основе сплочения лиц, размежевания между  ними преступных ролей, иерархическая система взаимоотношений, устойчивый характер преступной группы, целенаправленную разработку мер защиты от разоблачения и привлечения виновных в совершении преступлений к установленной законом ответственности, а в ряде случаев и тесным смыканием с коррупцией⁷.

    В российском законодательстве основой  для понимания организованной преступности служат понятия организованной группы и преступного сообщества (преступной организации), определения которым  даны в ст. 35 Уголовного кодекса России.

    Организованной группой согласно ч. 3 названной статьи признается устойчивая группа лиц, заранее объединившихся для совершения одного или несколько преступлений.

    Другим  фундаментальным понятием российского  законодательства, относящегося к организованной преступности, является преступное сообщество (преступная организация). Согласно ч. 4 ст. 35 УК России преступление признается совершенным преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено: 1) сплоченной организованной группой (организацией), созданной для совершения тяжких или особо тяжких преступлений; либо 2) объединением организованных групп, созданным в тех же целях.

    Таким образом, в российском законодательстве в основе понятия организованной преступности лежит в основном организационно-структурный подход, отмечает А.И. Арестов⁸.

    В связи с этим основное внимание при  документировании и раскрытии преступлений, совершенных организованной преступностью, уделяется не опасности для общества совершаемых ею противоправных деяний, а организационному построению и правилам внутреннего поведения субъекта преступной среды. Таким образом, в данном случае смещены акценты деятельности организованной преступности.

    В связи с таким подходом на практике по ст. 210 УК РФ возбуждаются уголовные  дела, хотя и относящиеся к тяжким или особо тяжким, но зачастую не отличающиеся от других тяжких или особо тяжких преступлений, совершенных не организованной преступностью, а другим субъектом преступления. Это мошенничество, фальшивомонетничество и т.п. Выявление и раскрытие таких преступлений не оказывает существенного влияние на снижение криминальной ситуации в городе, определенных регионах.

    В то же время в некоторых зарубежных странах наряду с отмеченными  выше признаками, используемыми для  идентификации организованной преступности, ряд авторов и законодательные определения используют и другие, по мнению автора, наиболее существенные, отсутствующие в российском законодательстве. Эти признаки относятся к:

    - средствам достижения цели (применение  насилия или иных средств запугивания);

    - опасности для общества (значительная  опасность для общества);

    - цели преступной деятельности (получение  прибыли и/или обладание властью)⁹.

    Примером  такого определения организованной преступности может служить определение, данное в Швейцарии, где организованной преступной группой считается объединение или группа лиц, которые объединились на длительное или неопределенное время, чтобы полностью или частично с помощью незаконных средств получить доходы, другие эквиваленты денег или экономическую выгоду для себя или других, скрывающие свою противоправную деятельность от уголовного преследования и которые для достижения своих целей:

    а) совершают или планируют совершить  акты насилия или другие уголовные  деяния, сопровождающиеся запугиванием; и/или

    б) оказывают влияние на политику, экономику, в частности на политические органы или организации, общественные административные органы, юстицию, фирмы, союзы предпринимателей, профсоюзы или другие союзы рабочих и служащих;

    в) формально или неформально примыкают  к одному или нескольким подобным объединениям¹⁰.

    Такой же позиции придерживается и ряд  других ученых, которые отмечают, что  проявления (черты) организованности и  профессионализма свойственны преступности всегда (они имманентны ей), но характер организованной она приобретает тогда, когда становится альтернативой государству¹¹.

    Аналогичной позиции придерживается Я.И. Гилинский, отмечая, что «об организованной преступности как социальном феномене (а не совокупности преступных организаций, которые существуют не одно столетие, а может, и тысячелетие) можно говорить тогда, когда она начинает серьезно влиять на экономику и политику страны»¹².

    И.М. Клейменов отмечает, что проявления (черты) организованности и профессионализма свойственны преступности всегда (они  имманентны ей), но характер организованной она приобретает тогда, когда становится альтернативой государству. Иными словами, преступность становится организованной, когда начинает выполнять те функции, которые обычно адресуются государству (например, взимания налогов, обеспечения безопасности, справедливого решения конфликтов и др.). Неслучайно поэтому организованную преступность называют «государством в государстве»¹³. В связи с этим, по его мнению, попытки отождествить организованную преступность с явлениями профессиональной криминальной деятельности, теневой экономики, коррумпированной бюрократии нельзя признать удачными.

    Достаточную «критическую массу», выводящую организованную преступность на институциональный уровень, она набирает тогда, когда получает возможность отмыть средства, полученные в результате криминальной деятельности, и инвестировать преступные доходы в легальный бизнес. Такой возможности не было у «теневиков» времен социализма даже в период правления Л.И. Брежнева, когда деятельность «цеховиков», расхитителей социалистической собственности приобрела масштабный характер. Полученные ими в результате совершения преступлений средства тратились в основном на личное потребление либо на приобретение валютных ценностей, антиквариата и т.п. Во всяком случае, эти средства не могли серьезно влиять на экономическую систему СССР, не представляли угрозы экономической безопасности страны¹⁴.

    Хотелось  бы обратить внимание и на то, что  в российском законодательстве целью  деятельности организованной преступности определено совершение тяжких или особо тяжких преступлений. Получается, что руководителями и членами организованных преступных формирований являются ненормальные люди, которые только и мечтают о том, чтобы совершить тяжкие или особо тяжкие преступления.

    Однако  совершение преступления - это средство достижения цели, но не сама цель. В большинстве случаев целью организованной преступности является получение сверхприбыли.

    Именно  наличием финансовой базы и сильна организованная преступность. Имея значительные денежные средства, организованная преступность может подкупить работников правоохранительных органов, чиновников органов государственной власти, политических деятелей, набрать в свои ряды лиц для силового обеспечения проводимых операций, материально поддерживать лиц, находящихся в местах лишения свободы, их родственников и т.п. Именно данная цель определяет средства и методы ее достижения. Исходя из этой цели и строится организационная структура преступных группировок, устанавливается железная дисциплина.

    Исходя  из достижения конечной цели - получения громадной выгоды - в каждом конкретном случае и определяется, как лучше решить ту или иную задачу: то ли с помощью подкупа должностных лиц правоохранительных органов, других категорий государственных служащих, то ли с помощью угроз и запугивания, для чего нужны ранее судимые и другие лица «бандитской направленности», то ли путем совершения поджога или взрывов либо физического устранения того или иного лица, для чего необходимо иметь наемных убийц (киллеров).

    К целям организованной преступности также можно отнести оказание влияния на экономику, фирмы, союзы предпринимателей, на политику, политические органы или организации, общественные органы, оказание влияния на юстицию.

    А.И. Арестов определяет организованную преступность как преступную деятельность, осуществляемую в широких масштабах преступными организациями (сообществами) и другими преступными группами, в целях получения прибыли и/или обладания властью, представляющую значительную опасность для общества в связи с оказанием существенного влияния на политику, экономику, политические или другие органы, юстицию, фирмы, союзы предпринимателей, профсоюзы, средства массовой информации и т.п. и применяющую для достижения своих целей насилие или иные средства запугивания либо угрозу применения таких средств¹⁵.

    Опираясь  на выдвинутые выше дефиниции и учитывая результаты произведенного собственного анализа концептуальных оснований  исследования организованной преступности, мы будем понимать под этим понятием относительно самостоятельный вид преступности, представляющий собой совокупность всех преступлений, совершенных за определенный период времени независимо от места их совершения (на региональном, государственном или международном уровне) организованными группами и преступными сообществами (преступными организациями), и совокупность входящих в них лиц, а также сам процесс совершаемости данных преступлений в виде систематической, способной к самовоспроизводству криминальной деятельности, осуществляемой во всех сферах жизнедеятельности общества, приносящей финансовую прибыль, в том числе и от легализации криминальных доходов, обеспеченной собственными средствами защиты от социального контроля, включая коррупционные связи с представителями органов государственной власти и местного самоуправления, вплоть до проникновения во властные структуры. 

1.2. Классификация форм деятельности  организованных преступных формирований

    Организованная  преступность как явление характеризуется  самыми разнообразными и многочисленными  признаками и представляет собой суммарный результат ее разнообразных проявлений. Это различные преступления и преступники, сферы и способы деятельности преступных формирований, их последствия и многое другое.

    В то же время авторы по-разному подходят к классификации форм организованной преступной деятельности, в связи с чем ими выделяются как различное количество таких форм, так и сами эти формы.

    Следует отметить, что организация - это не только разделение ролей и кооперация, это еще и более или менее  сложная структура и иерархия, в которой каждый знает порядок взаимодействия с другими ее членами. В ней существуют определенные правила поведения, строгая дисциплина, выделяются немалые средства для поддержания организации.

    Даже  поверхностный взгляд на человеческое общество позволяет сказать, что большая часть социальных групп существует в виде организаций. Сущность ее эффекта состоит в том, что люди, действуя совместно, могут сделать значительно больше, чем действуя поодиночке. Результат совместной деятельности группы индивидов выше, чем сумма результатов их индивидуальных разрозненных усилий. Однако для того, чтобы это свойство проявилось в полной мере, организация должна создавать действительно оптимальные условия, обеспечивающие совместные действия.

    И.В. Годунов определяет организацию  как социальную группу, ориентированную на достижение взаимосвязанных специфических целей и на формирование высокоформализованных структур¹⁶.

    По  его мнению, центральным элементом  любой организации является ее социальная структура, которая включает в себя совокупность взаимосвязанных ролей, а также упорядоченных взаимоотношений между членами организации, в первую очередь отношения власти подчинения. Для организации важны цели, так как ради их достижения и осуществляется вся деятельность организации. Не имеющая цели организация бессмысленна и не может существовать продолжительное время. Цель рассматривается как желаемый результат или те условия, которых пытаются достичь, используя свою активность, члены организации для удовлетворения коллективных потребностей. Важной составляющей организации являются ее члены, или участники. Это совокупность индивидов, каждый из которых должен обладать определенным набором качеств и навыков, позволяющих ему занимать определенную позицию в социальной структуре организации и играть соответствующую социальную роль. Чтобы существовать, функционировать, достигать целей, организации должны иметь многочисленные связи с окружающим миром. Это обстоятельство вынуждает организацию выбирать стратегию поведения по отношению к внешней среде.

    Наиболее типичными стратегиями такого рода являются стратегия заключения сделок, стратегия взаимной диффузии, стратегия поиска новых сфер приложения сил организации и др. Для преступных организаций в большей степени присуща именно такая стратегия¹⁷.

    Структура и принципы деятельности любой организованной преступной группы, преступной организации или преступного сообщества подчиняются общим социологическим законам, регулирующим существование любой социальной организации. Поэтому методы и формы управления по отношению к социальным организациям вполне применимы и для воздействия на организации преступного характера и, как следствие, на организованную преступность в целом.

    Существенным  отличием преступных организаций от организованных преступных групп, по мнению ряда авторов, является четкая функционально-иерархическая система - разделение на составные группы, наличие руководящего ядра, телохранителей, держателей касс, связников, «контролеров», «гонцов»¹⁸.

    Многие  специалисты считают, что преступное сообщество - самая высшая форма организованной преступной деятельности. «Его отличают от других форм многоуровневость, объединение нескольких криминальных структур»¹⁹. Другие ученые отмечают, что здесь «сотрудничают уже не преступные организации и группы в целом, но и ее подструктуры и представители этих формирований... и оно уже является не вышестоящей инстанцией, а неким координационным органом, имеющим черты «криминального профсоюза»²⁰.

    Отметим, что в качестве возможных форм преступных сообществ (организаций) статья 210 УК РФ приводит: структурное подразделение преступного сообщества (преступной организации); объединение организаторов организованных групп; объединение руководителей организованных групп; объединение иных представителей организованных групп.

    Таким образом, можно отметить, что, несмотря на наличие организованных форм преступности, законодатель детально не криминализировал отдельные ее проявления, отличающиеся опасностью разрастания, распространения и расширения сфер влияния. Более того, даже две криминализированные формы организованной преступной деятельностии (организованная преступная группа и преступное сообщество) не имеют резких отличий, из-за чего следователи и судьи испытывают трудности при квалификации действий организаторов и исполнителей.

    В Приказе МВД России N 855 от 26 сентября 2001 г. «О мерах по совершенствованию деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью в системе МВД России» также никак не нашла своего отражения дифференциация организованных преступных групп.

    Среди отечественных криминологов, верно, на наш взгляд, подметивших основополагающее условие, своего рода ключ к пониманию собственно организованной преступности в виде непременного наличия ассоциативных отношений между независимыми криминальными организованными структурами, следует упомянуть профессора А.И. Долгову. Она, в частности, указывает на то, что основа создания преступных сообществ носит иной характер, чем у преступных организаций. Преступные организации создаются на базе совместной организованной преступной деятельности, в то время как преступные сообщества создаются для обеспечения взаимодействия организованных групп, банд, преступных организаций, обмена информацией, объединения усилий в нейтрализации и использовании правоохранительной системы, иных государственных структур и институтов гражданского общества, в оказании помощи нуждающимся функционерам преступных организаций. «В преступном сообществе к тому же сотрудничают уже не преступные организации и преступные группы в целом, как ее подструктуры, а представители этих формирований или даже самостоятельно «работающие» профессиональные преступники. Преступное сообщество - это не вышестоящая инстанция по отношению к другим преступным формированиям, а некий координационный орган, имеющий и черты криминального профсоюза для преступников-профессионалов, и черты партии, когда оно начинает влиять на политические процессы в стране»²¹. В действующем отечественном законодательстве, а именно в ст. 210 УК РФ аналогом является объединение организаторов, руководителей или иных представителей организованных групп.

    Заслуживает также внимания подход к разграничению  групповой и организованной преступной деятельности, осуществленный А.Б. Кашелкиным, В.И. Тихоновым²². По мнению данных авторов, критерием разграничения групповой и организованной преступности должна стать не фиксация и опора на отличительные особенности, характеризующие состояние внутригрупповой организованности или иных сугубо внутригрупповых признаков, таких как вооруженность, конспиративность, противоправная ориентация, повышенная общественная опасность преступлений, наличие коррумпированных связей и т.п. Стержнем понятия организованной преступности является не что иное, как обязательное наличие между организованными и самостоятельными криминальными структурами ассоциативных противоправных отношений, т.е. отношений равных партнеров, целью совместной деятельности которых является не только совершение тяжких или особо тяжких преступлений, но и прежде всего координация действий, направленных на создание условий для последующей преступной деятельности.

    С учетом сказанного все типы преступных формирований, имеющие только внутреннюю организованность, вне зависимости  от того, совершают ли они особо  тяжкие преступления в составе банд или занимаются особо крупными хищениями  в финансово-кредитной сфере, по мнению А.Б. Кашелкина, В.И. Тихонова, не могут и не должны относиться к ОПД в силу их невключенности в систему конфликтно-силовых или ассоциативно-договорных противоправных отношений. Графическое изображение предложенного А.Б. Кашелкиным, В.И. Тихоновым разграничения групповой и организованной преступной деятельности представлено в Приложении.

    Подводя итоги вышеизложенному, можно сделать  следующие выводы.

    1. Несмотря на наличие организованных  форм преступности, законодатель  детально не криминализировал отдельные ее проявления. Более того, даже две криминализированные формы ОПД (организованная преступная группа и преступное сообщество) не имеют резких отличий, из-за чего следователи и судьи испытывают трудности при квалификации действий организаторов и исполнителей. Хотя проблемам борьбы с организованной преступностью посвящено значительное количество работ, до настоящего времени не определена сущность отличий преступных организаций, преступных сообществ, преступных группировок, организованных преступных групп между собой.

    2. Среди форм организованной преступной  деятельности целесообразно выделить  следующие: организованная преступная группа, относящаяся к системе организованных межгрупповых криминальных отношений; преступная организация. Структура и принципы деятельности любой организованной преступной группы, преступной организации или преступного сообщества подчиняются общим социологическим законам, регулирующим существование любой социальной организации. Поэтому методы и формы управления по отношению к социальным организациям вполне применимы и для воздействия на организации преступного характера и, как следствие, на организованную преступность в целом; преступное сообщество, которое создается для обеспечения взаимодействия организованных групп, банд, преступных организаций, обмена информацией, объединения усилий в нейтрализации и использовании правоохранительной системы, иных государственных структур и институтов гражданского общества, в оказании помощи нуждающимся функционерам преступных организаций.